加拿大FINTRAC合规官负责有效实施合规计划中的所有要素：政策和程序，持续培训，风险评估和每两年进行一次有效性审核（最低）。
仅指定一名指定人员作为您的合规官员并不符合您的合规计划要求或PCMLTFA及相关法规的总体目标。
为了实施有效的AML/ATF计划，您的合规官员需要：
•拥有必要的权力和资源，以实施有效的合规计划并进行任何所需的变更;
•了解您的业务功能和结构;
•了解您所在行业的ML/TF风险和脆弱性以及ML/TF趋势和类型;和
•根据PCMLTFA和相关法规了解您所在行业的法律要求。
在任命合规官时，报告实体有责任满足PCMLTFA及相关法规下的合规计划要求。
根据您的业务规模，您可以是合规官，也可以是其他人，例如：
•您的小型企业的高级经理，所有者或经营者;
•高级管理人员，可以直接接触高级管理人员和大型企业的董事会。
例如在独资企业的情况下，您可以指定自己为合规官，或者您可以选择指定另一个人来帮助您实施合规计划。
作为最佳做法，大型企业的指定合规官员不应直接参与资金的接收，转移或支付。
合规官可以选择将某些职责委托给其他员工。例如，合规官可以将责任委托给另一个办公室或分支机构的个人。但是，在进行此类授权的情况下，合规官仍然负责执行合规计划。
作为最佳实践，合规官员应能够定期向董事会，高级管理层或所有者/总经理报告合规相关问题并与其会面。
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