美国交易所NFA监管牌照详情

1974年，美国会成立了商品期货交易委员会（CFTC）。建立CFTC的同一法律还授权创建注册的期货协会，从而为行业提供了建立自我监管组织的机会。CFTC于1981年9月22日将NFA正式指定为“注册期货协会”。美国NFA于1982年开始监管，美国国际贸易对州内经济贡献较大，出口的扩大和外国直接投资的增多大大提高了该州的就业水平，投资者在选择外汇交易平台时，监管机构必然是其关注的重点之一，大部分交易平台在宣传自己时，也会声称自己持有某某机构的牌照并受该机构监管。

NFA是美国衍生品行业的行业范围内的自我监管组织，提供创新且有效的监管计划，现在可以使用NFA的掉期能力要求。每个NFA成员及其相关人员都必须遵守这些要求，必须指定至少一位掉期能力要求管理员（SPR Admin），他们将协调注册并跟踪进度。

NFA制定并执行规则，提供程序和提供服务以维护市场诚信，并帮助会员履行其监管义务。

选择成员资格类别以访问监管信息和资源。

商品池运营商（CPO）

商品池运营商（CPO）是经营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业，在该企业中，由多个人提供的资金合并在一起，用于交易期货合约或期货期权，零售场外外汇合约或掉期，或投资另一个商品库。

商品交易顾问（CTA）

商品交易顾问（CTA）是为了补偿或获取利润而直接或间接地就买卖期货合约，期货期权，零售场外外汇的价值或可取性向他人提供建议的个人或组织合约或掉期。间接建议包括行使客户帐户的交易权限或通过书面出版物或其他媒体提供建议。

期货委员会商人（FCM）

期货佣金商人（FCM）是一个实体，该实体征求或接受买卖期货合约，期货期权，零售场外外汇合约或掉期的订单，并接受客户的金钱或其他资产以支持此类订单。

外汇交易员会员（FDM）

外汇交易员会员（FDM）是与非合格合同参与者的人进行或提议作为场外外汇交易对手方的实体，

且该交易是：

NFA的基本目的是促进商业条件的改善以及从事商品期货和掉期交易或相关活动的人的共同商业利益。

（i）按照本条规定对属于NFA成员（以下简称“成员”）的人员进行监管；

（ii）减轻委员会在此类问题上直接监管的沉重负担；

（iii）向董事会不时批准的市场提供监管服务。

为实现这些目的而采取的行动可能包括：

（a）公共利益。

对下列人员的采用，管理和强制执行有关公平惯例的要求，旨在防止欺诈和操纵行为和惯例，促进公正和公平的贸易原则，并总体上保护公共利益

（i）在委员会注册为期货委员会商人，商品池经营者，商品交易顾问，介绍经纪人，杠杆交易商人，零售外汇交易商，掉期交易商或主要掉期参与者的会员；和

（ii）合伙人（见第XVIII条）。

（b）财务标准。

其成员的采用是指金融和相关要求的期货委员会商人，介绍经纪人，杠杆交易商人，零售外汇交易商，掉期交易商或主要掉期参与者的会员保护此类会员的破产，破产或不安全或不健全的财务状况；直接或通过代理对该会员的财务状况和相关事项进行审核和审查；：和裁决，并遵守所有此类会员NFA的财务和相关规定的执行，除非另外可以根据委员会条例规定但前提是，明确了解，合同市场和清算机构应有权采用，管理和执行有关会员在此类合同市场或清算组织上享有会员特权资格的财务及相关要求。

（c）仲裁。

根据第17（b）（10）节，通过仲裁或其他方式采用和管理公平，公正的程序，以自愿解决客户对以上（a）项中所述的成员，其雇员和同事的索偿或不满）款的规定，或索赔或之间或这些成员或同事之间的这种会员或客户对联营，或要求和抱怨的不满：但前提是，，如果双方通过有效且具有约束力的协议已承诺在NFA以外的论坛中解决此类索赔或申诉，或者当事方之间存在索赔或申诉，则此类程序不适用于解决索赔或申诉或合同市场规则要求相互之间将争议提交该合同市场的结算程序。

（d）资格标准。

针对NFA认为必要和适当的培训，经验和其他资格要求采用适当的标准，以确保会员和准会员的适应性；开发和管理会员和同事的笔试水平；经委员会批准，对会员，合伙人和任何其他需要在委员会注册的人的注册进行管理。NFA对同伙采取的此类要求，检查和注册，应征得每个从事同等活动的合同市场成员的同意，以合同市场成员此前对同伙进行的要求，检查和相关活动取代并取代。

（e）保护客户。

尽管有本条第2（a）节的规定，但仍采用，管理和执行与上述（a）款所述的会员之间，会员与该会员的客户之间的交易和关系有关的全行业统一要求和合伙人，包括但不限于管理招募方式，方法和地点的要求，包括招揽的内容以及处理，记录和记帐客户订单，交易和帐户的形式和方式。

（f）与非会员做生意。

禁止会员代表任何非会员或已暂停会员在商品期货合约中进行账户开户，接受订单或处理交易，这些会员必须在委员会注册为商品期货委员会的商品池经营者，商品交易顾问，介绍经纪人或杠杆交易商，其行为涉及客户，商品池或参与者，商品交易顾问的客户或任何其他人的账户，订单或交易

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