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美国全国期货协会(National Futures Association,NFA),美国期货及外汇交易非商业独立机构,NFA对经纪商有很严的监管要求,已经运营37年,广受交易者的认可。今天小编就和大家聊一聊NFA监管。
1974年,美国会成立了商品期货交易委员会(CFTC)。建立CFTC的同一法律还授权创建注册的期货协会,从而为行业提供了建立自我监管组织的机会。CFTC于1981年9月22日将NFA正式指定为“注册期货协会”。NFA于1982年开始监管。
董事会
NFA董事会是其主要的治理和政策制定机构。董事会由成员董事和公共董事组成。
委员会
NFA有许多委员会,可就其规则制定和其他举措提供指导。
NFA领导
NFA的领导层包括代表NFA关键职能领域的官员和个人。
强制会员
强制成员资格是NFA监管结构的基石,并使有效的行业范围内自我监管成为可能。
资金
NFA的资金主要来自会费和会员费,以及会员和衍生品市场用户支付的评估费。NFA董事会每年都会审核并批准其预算。
联合审计委员会
NFA是联合审核委员会(JAC)的成员,JAC是一个自愿性合作组织,由许多衍生产品交易所和NFA组成。
NFA安全
NFA致力于制定保护其系统并保护客户数据的政策和程序。
合约市场
(a)NFA规则不适用。
如果NFA的要求受合同市场要求的约束或规范,并且该会员或联系者受该行为的合同市场纪律管辖,则NFA的任何规定均不应旨在规范或以其他方式规范该成员或员工的特定行为。
(b)禁止通过某些规则。
NFA不得采用,管理或强制执行任何旨在规范或以其他方式规范以下任何规定的规则,标准,要求或程序:
(i)任何期货或掉期合约或某种类型的期货或掉期交易所需的最低保证金水平,其计算方法或遵守该保证金的水平,除非该规则,标准,要求或程序符合且不与适用合同不符市场要求。
(ii)成为合同市场的理事会或委员会成员的资格,清除特权或为其提供服务的资格。
(iii)在任何合约市场或清算组织中会员的权利,特权,义务或责任。
(iv)合约市场或清算组织的任何规则,标准,要求或程序的内容,解释,管理或执行。
(v)在合同市场交易场所进行业务或其他活动。
(vi)任何期货合约的条款或条件。
(vii)任何掉期合约的条款或条件;前提是这些条款或条件符合适用的合同市场要求且与之不相矛盾。
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