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美国的nfa监管真的很严格吗

作者:莱诺企服         发布时间2020-05-21

美国全国期货协会(National Futures Association,NFA),美国期货及外汇交易非商业独立机构。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,美国NFA正式开始运作。

投资者在选择外汇交易平台时,监管机构必然是其关注的重点之一,大部分交易平台在宣传自己时,也会声称自己持有某某机构的牌照并受该机构监管。这里需要注意的是,现在投资者所熟悉的一些监管机构会将牌照分成几个类别,不同的类别所针对的权益或者监管范围都是不一样的,所以虽然一些平台的确持有了某个监管机构的牌照,但它受监管的业务可能跟外汇交易并没有关系,甚至可能完全不受该机构监管。

审计委员会认为,目前适当的做法是就具体与佣金,费用和其他费用有关的销售做法提供指导,这些佣金,费用和其他费用被认为具有欺骗性和误导性,并违反了商业声誉以及公正和公平的贸易原则。2因此,以下是与在确定会员或准会员是否向零售客户提供通过会员投资获利的可能性的歪曲和误导性看法上的佣金,费用和其他费用有关的因素:

常规。


董事会的职责应包括管理NFA的业务,通过NFA的章程以及实现NFA的基本目的。

董事会的组成,直至2016年2月举行的董事会年度会议为止。


在2016年2月举行的第506条规定的董事会例行常会之前(以下简称“董事会例常年会”或“董事会例常年会”),董事会由以下成员组成

(a)合同市场代表。

(b)期货交易委员会商人,杠杆交易商人和经纪人代表介绍。

(c)商品池经营者和商品交易顾问代表


(d)掉期交易商和主要掉期参与者代表以及零售外汇交易商会员。


(e)公众代表。


(f) FCM,LTM,RFED,IB,CTA,CPO,SD或MSP成员及其所有关联公司(请参阅第XVIII  (b)条)在董事会中任何时候不得超过一名代表。

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(辽 ICP备19006458号-1)
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