办理美国NFA监管多少钱

NFA是美国衍生品行业的全行业自律组织。由CFTC指定为注册qi货协会，NFA维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责。

1974年，美国国会成立了商品qi货交易委员会（CFTC）。同样的立法还授权建立注册qi货协会，使该行业有机会建立一个自律组织。

NFA有权对任何违反其规则的会员或准会员采取纪律处分。如果NFA会员或准会员从事使客户，期货市场或其他会员面临风险的行为，则将立即采取行动。

NFA的基本目的是促进商业条件的改善以及从事商品期货和掉期交易或相关活动的人的共同商业利益。

（i）按照本条规定对属于NFA成员（以下简称“成员”）的人员进行监管；

（ii）减轻委员会在此类问题上直接监管的沉重负担；和

（iii）向董事会不时批准的市场提供监管服务。NFA为实现这些目的而采取的行动可能包括：

（a）公共利益。

对下列人员的采用，管理和强制执行有关公平惯例的要求，旨在防止欺诈和操纵行为和惯例，促进公正和公平的贸易原则，并总体上保护公共利益

（i）在委员会注册为期货委员会商人，商品池经营者，商品交易顾问，介绍经纪人，杠杆交易商人，零售外汇交易商，掉期交易商或主要掉期参与者的会员；和

（ii）合伙人（见第XVIII条）。

（b）财务标准。

其成员的采用是指金融和相关要求的期货委员会商人，介绍经纪人，杠杆交易商人，零售外汇交易商，掉期交易商或主要掉期参与者的会员保护此类会员的破产，破产或不安全或不健全的财务状况；直接或通过代理对该会员的财务状况和相关事项进行审核和审查；：和裁决，并遵守所有此类会员NFA的财务和相关规定的执行，除非另外可以根据委员会条例规定但前提是，明确了解，合同市场和清算机构应有权采用，管理和执行有关会员在此类合同市场或清算组织上享有会员特权资格的财务及相关要求。

（c）仲裁。

根据第17（b）（10）节，通过仲裁或其他方式采用和管理公平，公正的程序，以自愿解决客户对以上（a）项中所述的成员，其雇员和同事的索偿或不满）款的规定，或索赔或之间或这些成员或同事之间的这种会员或客户对联营，或要求和抱怨的不满：但前提是如果双方通过有效且具有约束力的协议已承诺在NFA以外的论坛中解决此类索赔或申诉，或者当事方之间存在索赔或申诉，则此类程序不适用于解决索赔或申诉或合同市场规则要求相互之间将争议提交该合同市场的结算程序。

（d）资格标准。

针对NFA认为必要和适当的培训，经验和其他资格要求采用适当的标准，以确保会员和准会员的适应性；开发和管理会员和同事的笔试水平；经委员会批准，对会员，合伙人和任何其他需要在委员会注册的人的注册进行管理。NFA对同伙采取的此类要求，检查和注册，应征得每个从事同等活动的合同市场成员的同意，以合同市场成员此前对同伙进行的要求，检查和相关活动取代并取代。

（e）保护客户。

尽管有本条第2（a）节的规定，但仍采用，管理和执行与上述（a）款所述的会员之间，会员与该会员的客户之间的交易和关系有关的全行业统一要求和合伙人，包括但不限于管理招募方式，方法和地点的要求，包括招揽的内容以及处理，记录和记帐客户订单，交易和帐户的形式和方式。

（f）与非会员做生意。

禁止会员代表任何非会员或已暂停会员在商品期货合约中进行账户开户，接受订单或处理交易，这些会员必须在委员会注册为商品期货委员会的商品池经营者，商品交易顾问，介绍经纪人或杠杆交易商，其行为涉及客户，商品池或参与者，商品交易顾问的客户或任何其他人的账户，订单或交易，除非

（i）该非会员是根据该法案第17条注册的另一个期货协会的成员，或者被董事会免除此禁令，或者

（ii）董事会或其委员会豁免了该被暂停会员的禁令。

禁止会员接受商品期货合约的订单，以代表任何非会员或被暂停会员的权益交易，这些会员必须向委员会注册为杠杆交易商人，除非

（i）该非会员是根据该法案第17条注册的另一个期货协会的成员，或者被董事会免除此禁令，或者

（ii）董事会或其委员会豁免了该被暂停会员的禁令。

（g）公司权力。

购买或其他收购，以及持有，拥有，维持，工作，开发，出售，租赁，交换，雇用，运输，抵押或以其他方式处置和交易土地和租赁物以及任何个人利益，遗产和权利财产，以及任何个人或混合财产，以及出于本文所述任何目的所必需，方便或适当的任何特许权，权利，许可或特权；用于NFA用途的资金借贷以及与此有关的不动产，个人或混合财产的抵押；

以NFA的名义提起诉讼和提起诉讼，以及解决或损害由其提出或针对它的任何主张或争议；以及在此描述的目的和第2节中列出的限制的前提下 本条的规定，为了实现任何目的，实现任何目的，实现上述任何权力的进行以及为履行上述义务而进行的一切必要的，适当的或适当的执行与上述业务或权力，或其任何部分或部分相关的，从其发展出来的或与之相关或与之相关的所有其他行为或行为，以及在特拉华州的所有或任何公司权力或权利的行使，以及在美国的其他各个州，领地和附属国，哥伦比亚特区以及所有或任何外国中。

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