首页 〉 申请加拿大MSB 〉 加拿大msb牌照监管范围
加拿大监管机构是加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC),FINTRAC从持牌的加拿大MSB机构获得定期的报告,并为该行业发布更新行业条例。如果你在魁北克做生意,你也会受到金融市场协会(AMF)的监管。
了解你的客户程序
作为一项货币服务业务,您必须根据犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资条例(PCMLTFR),为某些活动和交易核实客户的身份。了解你的客户的一部分包括以下方法来识别客户,以及进行某些额外的活动,如下所示:
(1)何时确认个人和实体的存在——货币服务企业;
(2)识别个体和确认实体存在的方法;
(3)业务关系要求;
(4)持续的监控要求;
(5)实益拥有权要求;
(6)第三方认定要求;和
(7)政治人物和国际组织负责人-货币服务企业。
MSB注册义务
在加拿大开展业务之前,您必须向FINTRAC进行MSB注册。即使您已经在加拿大省内进行MSB注册,您还是必须再向FINTRAC进行注册。
MSB注册义务包括:1.合规计划
A.招定合规人员负责合规计划的实施和监督:
B.制定并应用由高级管理人员批准的最新的书面合规政策和程序:C.应用及记录风险评估,包括缓解措施及策略
D.为员工、代理人和其他有权代表您行事的人制定并推护书面培训计划:.每两年审查你的合规计划(政策和程序风险评估和培计切,以测试其有效性。
2.了解客户
A何时确认个人和实体的存在
B.识别个体和确认实体存在的方法:C.业务关系要求D.持续的监控要求E.实益拥有权要求F.第三方认定要求和
G.政治人物和国际组织负责人货币服务企业,
加拿大MSB向公众提供下列服务;
外汇交易:进行交易,您可以将一种货币(美元兑换加元)兑换成另一种货币。
资金支付:使用电子资金转帐网络或任何其他方法,将资金从一个个人或组织转移到另一个个人或组织。
兑换或出售汇票、旅行支票或任何类似的东西:这也可能包括兑现或出售旅行支票或任何类似的东西。这并不包括将支票兑现给特定的个人或组织。
很多交易所会申请加拿大的牌照,价格低,申请资料简单,H币在2018年就已经申请,走在这个行业前沿的的H币,在牌照合规方面各国可以申请牌照的国家都交涉申请,H币的影响力也不得不说跟这些积极寻找合规方案、宣传个方面都有很大关系,交易所金融牌照在申请难度很申请费用上都低于17年很多,各个交易所也都可以接受,对于刚起步的交易所可以说是投资低知名度宣传转换率高,在新的交易所搭建上前期宣传积累在用户量,也是最有效的方式,牌照证书携带方便。
以上就是加拿大msb牌照监管范围相关内容,如果想要了解更多加拿大MSB牌照信息,请联系客服。
相关阅读:申请加拿大msb牌照mm全牌照