马来西亚一位领先的牌照处理公司高管表示:“LFSA的资金要求和职责要求都与全球主要监管机构对在岸公司的牌照要求保持一致。这些严格的原则和要求只会吸引到真正有实力且正规的经纪商。而在离岸马来西亚运营一个经纪商公司的费用仅为其它国际监管地区的三分之一。相比2014年,2015年的货币经纪牌照申请已经增长了3倍,主要是来自亚洲地区。”
监管职责:
Labuan FSA主要职责是向L abuan IBFC公司授发牌照,监管持牌实体,确保所有实体遵守内部及其他司法管储区品法规。 Labuan FSA同时也制定相关政策法规来有序监管LabuanIBFC。
申请要求( Labuan Investment Bank投资银行业务许可证)
1.文件要求:
(1)电请执行abuan ivestmet Bank投资银行业务许可证.应由申请法人或他人代表申请法人以书面形式向管理局提出授牌申请。
(2)申请文件应包含如下内容:
(a)经由管理局FSA认证的法律文件
(b)系列陈述文件:(i)申请法人公司名字,地址以及成立时间;
(ii)申请法人主体营业地址及经营业务;
(iii)申请法人管理层以及持有实收资本10%以上的参与者名字及地址;
(C)申请法人所有负责投资银行业务运营的员工的名字,地址.资质,
(d)经由FSA认证的该申清法人申请业务为投资银行服务的说明:
(e)递交截至申请日的前三个财政年度的审计报告各份(复印件) ;
(f)三个财政年度的商业计划;
监管细则
1.杠杆限制
纳闽货币经纪商服务对象为机构客户和高净值资产个人投资者,杠杆比例100:1;
2.隔离账户
纳闽金融服务管理局FSA要求经纪商隔离客户资金,不得与经纪商资产混淆。其中,在客户提出出金申请之后,货币经纪商需要在3个工作日内完成客户的出金流程
3.定期报告
投资银行报告要求:
需要在其财政年年尾6个月内,递交商业总结报告,2份最近两年审计的年度财务报表和损益表复印件,资金资源放置安排利用陈述,以及审计员报告。此外,投资银行需要时常向FSA递交关于该银行资产情况的说明报告,包括信贷资产总额,信贷业务类别登记等。
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