美国外汇监管NFA交易所注册

　　美国国会成立了商品qi货交易委员会（CFTC）。同样的立法还授权建立注册qi货协会，使该行业有机会建立一个自律组织，由CFTC指定为注册qi货协会，NFA维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责。

　　强制成员资格是NFA监管结构的基石，并使有效的行业范围内自我监管成为可能。

　　NFA是联合审核委员会（JAC）的成员，JAC是一个自愿性合作组织，由许多衍生产品交易所和NFA组成。

　　在2016年2月举行的第506条规定的董事会例行常会之前（以下简称“董事会例常年会”或“董事会例常年会”），董事会由以下成员组成

（a）合同市场代表。

（b）期货交易委员会商人，杠杆交易商人和经纪人代表介绍。

（c）商品池经营者和商品交易顾问代表

（d）掉期交易商和主要掉期参与者代表以及零售外汇交易商会员。

（e）公众代表。

（f） FCM，LTM，RFED，IB，CTA，CPO，SD或MSP成员及其所有关联公司（请参阅第XVIII  （b）条）在董事会中任何时候不得超过一名代表。

　　会员或准会员在交易发生之前是否充分披露了佣金，费用和其他费用的金额。在评估披露的充分性时，会员或准会员应考虑零售客户是否很少或没有交易期货，期权和外汇的经验，客户的估计年收入和净值以及先前的投资经验。

　　会员还是准会员低估了佣金，费用和其他费用的重要性，特别是在有关零售客户可能获得利润的任何建议方面。

　　如果会员或准会员要求零售客户进行商品期权交易并收取远远高于行业标准的佣金和费用，那么收支平衡分析或其他披露（如果有的话）提供了有关这些佣金和费用产生的重大影响的内容（如果有）关于获利的可能性。

　　如果会员或准会员要求零售客户进行外汇交易并收取远远高于行业标准的佣金和费用，那么提供的收支平衡分析或额外披露（如果有）对佣金，费用，标记，涨价和其他费用都会影响获利的可能性。

　　会员或准会员从事贸易惯例还是向零售客户推荐交易或策略，目的是增加所产生的佣金和费用，而又不为客户提供任何经济或其他目的。例如，一些会员在明显的计划中使用大利差头寸，蝶形利差或大量的货币期权来最大化佣金，而没有考虑客户的最大利益。

任何期货或掉期合约或某种类型的期货或掉期交易所需的最低保证金水平，其计算方法或遵守该保证金的水平，除非该规则，标准，要求或程序符合且不与适用合同不符市场要求。

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