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申请美国NFA监管牌照

作者:莱诺         发布时间2020-04-07

NFA是美国衍生品行业的行业范围内的自我监管组织,提供创新且有效的监管计划,NFA董事会是其主要的治理和政策制定机构。董事会由成员董事和公共董事组成。

合约市场

(a)NFA规则不适用。

如果NFA的要求受合同市场要求的约束或规范,并且该会员或联系者受该行为的合同市场纪律管辖,则NFA的任何规定均不应旨在规范或以其他方式规范该成员或员工的特定行为。

(b)禁止通过某些规则。

NFA不得采用,管理或强制执行任何旨在规范或以其他方式规范以下任何规定的规则,标准,要求或程序:

(i)任何期货或掉期合约或某种类型的期货或掉期交易所需的最低保证金水平,其计算方法或遵守该保证金的水平,除非该规则,标准,要求或程序符合且不与适用合同不符市场要求。

(ii)成为合同市场的理事会或委员会成员的资格,清除特权或为其提供服务的资格。

(iii)在任何合约市场或清算组织中会员的权利,特权,义务或责任。

(iv)合约市场或清算组织的任何规则,标准,要求或程序的内容,解释,管理或执行。

(v)在合同市场交易场所进行业务或其他活动。

(vi)任何期货合约的条款或条件。

(vii)任何掉期合约的条款或条件;前提是这些条款或条件符合适用的合同市场要求且与之不相矛盾。

与立法机构的沟通。

NFA不得将任何声明作为其官方立场,观点或意见就任何尚待解决或计划要解决的事项通知立法机构,除非得到董事会的事先批准。

个人注册人

关联人(AP)

代表期货佣金商人(FCM),零售外汇交易商(RFED),介绍经纪人(IB),商品交易顾问(CTA)征求订单,客户或客户资金(或监督如此从事的人员)的个人商品池运营商(CPO)

地板经纪人(FB)

为任何其他人在任何合约市场上买卖任何期货合约,期货期权或掉期的个人

地板交易员(FT)

为该人自己的账户买卖任何期货合约,期货期权或在任何合约市场上的掉期的人

主要

根据CFTC条例3.1(a)要求注册的申请人,注册人或个人

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(辽 ICP备19006458号-1)
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