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美国NFA外汇牌照申请流程

作者:莱诺         发布时间2020-04-03

        NFA是美国衍生品行业的全行业自律组织。由CFTC指定为注册qi货协会,NFA维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。

        1974年,美国国会成立了商品qi货交易委员会(CFTC)。同样的立法还授权建立注册qi货协会,使该行业有机会建立一个自律组织。

会员资格。

有资格成为NFA会员的人员应包括:

(a)在委员会注册或临时注册的任何人;

(b)任何合约市场;和

(c)任何由委员会规则指定为符合NFA会员的人。

会员类别。

符合以下一个或多个类别的会员资格的每个会员

(a)FCM;

(b)CPO;

(c)CTAs;

(d)IB;

(e)LTM; (f)招标文件;

(g)可持续发展;或

(h)MSP

就第七条,第八条和第十条而言,应仅被视为其业务活动主要涉及的单个类别的成员。每个会员应就其所属类别有权投票的所有事项进行一票表决。

常规

董事会的职责应包括管理NFA的业务,通过NFA的章程以及实现NFA的基本目的。

董事会的组成,直至2016年2月举行的董事会年度会议为止。

在2016年2月举行的第506条规定的董事会例行常会之前(以下简称“董事会例常年会”或“董事会例常年会”),董事会由以下成员组成

(a)合同市场代表。

(b)期货交易委员会商人,杠杆交易商人和经纪人代表介绍。

(c)商品池经营者和商品交易顾问代表

(d)掉期交易商和主要掉期参与者代表以及零售外汇交易商会员。

(e)公众代表。

(f) FCM,LTM,RFED,IB,CTA,CPO,SD或MSP成员及其所有关联公司(请参阅第XVIII  (b)条)在董事会中任何时候不得超过一名代表。

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(辽 ICP备19006458号-1)
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