澳洲AUSTRAC区块链流程

      澳大利亚金融监管机构AUSTRAC的监督，并将受到洗钱和恐怖主义资助活动的监督。所以此后在澳大利亚经营的数字货币交易所现在将受到澳大利亚金融监管机构AUSTRAC的监督，并将受到和恐怖主义资助活动的监督。澳大利亚的新法律赋予澳大利亚AUSTRAC监管数字货币交易所交易各种加密货币（包括比特币、以太坊和Ripple等等）的权利，申请牌照不能只看申请费用，只要还是得看这牌照的含金量，名气大不大，受认可度等方面去考量。

如果您是汇款人  或数字货币（cryptocurrency）交换提供商（DCE），则  还必须告诉我们以下信息：

关键人员  详细信息的更改，以及离开或加入您公司的关键人员的新详细信息

声明已获得新关键人员的警察检查

如果您的企业或组织是根据AML / CTF法发布的民事处罚令的对象

如果您的企业或组织，或其任何主要人员曾受到民事或刑事诉讼或执法行动，并且被发现犯有犯罪或违规行为。

您还必须告诉我们，您的企业或组织或其任何主要人员是否已被指控，起诉或定罪。

如果您是汇款服务提供商或数字货币（加密货币）交易所（DCE）提供商，则必须每三年申请续订注册。这样我们可以重新评估您是否适合继续注册。

如果您没有在注册过期之前申请续签，则您将不再注册为汇款服务提供商或数字货币兑换提供商。

如果您未注册，则提供汇款服务和数字货币（加密货币）交换服务是违法的。

注册义务

你必须：

申请在AUSTRAC注册。AUSTRAC有权拒绝，暂停或取消注册。我们还可以对注册施加条件，每三年更新一次注册。

谁可以成为AML / CTF合规官

您的合规官应具有权力和资源来有效地履行职责。这包括：

访问您业务的所有相关领域

访问所有相关员工

处理与您的AML / CTF义务相关的任何问题的权力

完成工作所需的任何其他资源。

合规官可能在组织中承担其他职责。

如果您是个体经营者或小型企业，则可能会从独立顾问那里获得帮助或建议，但您仍需遵守AML / CTF。

指定业务组的AML / CTF合规官

如果您是 具有AML / CTF联合计划的指定业务组（DBG）的成员，则您的合规官必须是成员公司之一中管理层的人员。在这种情况下，合规官代表整个团队。他们也可以担任DBG的指定联系人。

如果您是选择不采用联合计划的DBG的成员，则必须制定自己的AML / CTF计划并任命自己的合规官。

委托职责

在某些情况下，合规官可以将某些职责委派给其他员工。例如，如果企业在当地设有分支机构或办事处，则合规官可以委派仅在这些本地分支机构之一中执行的某些活动，以确保在该分支机构一致地实施合规程序。

AML / CTF合规官的角色

合规官可能执行的确保您的业务履行其义务的职责示例包括：

确保根据AML / CTF法案和AML / CTF规则遵守其AML / CTF义务

定期向公司董事会和高级管理层报告您的业务如何履行其义务，包括在您的业务不遵守时向他们发出警报

对您的AML / CTF计划承担日常责任

帮助创建，实施和维护内部政策，程序和系统，以遵守AML / CTF

是您的企业与AUSTRAC进行交易的联系点，例如提交可疑事项或阈值交易报告之类的报告，或联络合规性审核和其他AUSTRAC请求

解决AUSTRAC关于您如何管理风险或有关AML / CTF计划的任何反馈。

我们希望AML / CTF合规官对您的AML / CTF程序的运行负整体责任，即使他们委派了某些合规职能。

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