美国证券牌照SEC办理

美国证券买卖委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是从属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会担任，具有一定的立法和司法权。1934年依据证券买卖法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券买卖所、证券商、投资公司等具有依据法律行使管理和监视的权利。

FINRA和SEC具有一套中心准绳。它们既维护投资者，又试图经过法规和行动来维持稳定的市场变量。它们的区别在于它们的管理域。出于RIA的目的，SEC管理着行业的总体方向，着眼于市场并制定证券和投资范畴主要利益相关者的法规和惯例。相比之下，FINRA执行这些规则和惯例。它担任投资参谋和代表的答应，审计和大多数纪律处分程序。它还发布和管理SEC注册文件。FINRA是与政府协作的自我监管机构，但不是政府自身。它是执行规则并在金融，投资和经纪范畴坚持运营透明的工具。在您成为RIA的过程中，FINRA不只要发挥法定作用，而且还要向该组织停止测试并提交文件，而向另一组织提出申请。总体而言，FINRA将RIA注册请求归入思索范围，由于：FINRA管理注册测试：FINRA停止65系列统一投资参谋法律考试，这是成为SEC注册投资参谋时需求参与的主要考试。以下各节提供了有关此精确考试的更多细致信息，包括考试时间，费用和目的。FINRA管理投资参谋注册库（IARD）：该IARD是中央帐户，您能够在其中注册后续的SEC注册资料。无论您是在SEC级别申请还是仅在州注册，文件和申请文书大局部都是经过IARD平台提交的。FINRA是这些注册资料的中介机构。FINRA对不合规的RIA和注册的投资咨询公司采取道德和法律行动：FINRA通常担任对因证交会不当而行使其职责和职责的SEC注册参谋承当义务，罚款以至提起诉讼。 案件直接向FINRA提起诉讼，最常见的案件是有关信托违约，参谋能否合适，参谋差错或总体监视客户资产失败的纠葛。案例处理计划将成为公开记载，并可在FINRA网站上搜索。

如何拿到一张RIA牌照：首先，需求注册一家美国公司。

一、RIA请求必需以公司为主体，因而在申请RIA牌照前需求在美国注册一家公司。公司称号没有特殊限制，没有重名即可。不同的州所请求的注册资本不同，普通为50,000美金，不需求验资到位。。普通办理时间在10-15个工作日。

二、以公司名义在投资参谋公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。

三，在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。ADV表格包括两个局部，第一局部需求提供公司股东、人、过往被处分记载等信息。第二局部分为两个小局部，需求提供申请人展业、潜在客户、利益抵触以及需求补充的相关个人信息。

四，在完成线上申请的同时，需求经过Series考试获取资质。考试内容包括各类职业道德、经济学学问、各类投资工具和投资剖析等，72%正确率即可经过，执照终身有效、无需承受后续继续教育。

五、完成上述步骤之后等候审批即可。

需求递交给SEC审核的材料

1、一份牌照的办理拜托书： 由该牌照申请公司董事受权莱诺科技担任牌照办理的拜托信；

2、公司注册问题文件；

3、美国公司注册证明文件；

4、公司的章程（如有）；

5、董事的护照；

6、公司业务阐明报告；

7、系统报备；

8、注册管理委员会的WebCRD/IARD系统；

9、填写牌照的申请报告；

10、填写SEC的问卷调查报告；

11、代理申请人的声明；