美国nfa监管种类有哪些？

美国NFA是美国衍生品行业的全行业自律组织。由CFTC指定为注册期货协会，NFA维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责。

美国qi货协会NFA成立于1981年，目前仅监管2家零售wai汇交易商，分别为GAIN Capital（机构wai汇业务已出售）和OANDA（已被私募股权公司CVC收购）。

NFA要求wai汇交易商设立首席合规官，并规定从事wai汇业务的个体须参加场外零售wai汇考试。NFA的处罚措施非常严格，除一般的警告、罚款和吊销牌照外，还包括市场禁入。NFA对资本金要求十分高，规定每个wai汇交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA要求对客户资金进行隔离，对主要货币对的杠杆限制为100:3，规定所有wai汇交易商必须设立实体办公室。

1974年，美国国会成立了商品期货交易委员会（CFTC）。同样的立法还授权建立注册期货协会，使该行业有机会建立一个自律组织。

美国国会于2000年和2008年通过立法，要求公司作为零售外汇交易的对手方，以及外汇池操作员，交易顾问和介绍经纪人在CFTC注册并成为NFA成员。“商品交易法”（CEA）要求在衍生品行业开展业务的某些公司和个人在CFTC注册。除了极少数例外，CFTC法规还要求CFTC注册公司为NFA会员。CFTC已将注册责任委托给NFA。

所有需要在CFTC注册的期货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册，以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准。

注册会员：

商品池运营商（CPO）

经营商品库并为该商品库募集资金的个人或组织

商品交易顾问（CTA）

个人或组织，为了补偿或利润，直接或间接地向他人建议交易期货合约的价值或可取性，期货期权，零售场外外汇合约或掉期

期货经纪商（FCM）

征求或接受购买或出售期货合约，期货期权，零售场外外汇合约或掉期的订单的实体，以及接受客户的资金或其他资产以支持此类订单

介绍经纪人（IB）

征求或接受购买或出售期货合约，外汇，商品期权或掉期的订单但不接受客户的资金或其他资产以支持这些订单的个人或组织

NFA如何防止欺诈和滥用交易

1.严格的登记检查。在美国qi货、wai汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品qi货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。

2.全面系统的规章制度。NFA对企业在销售方式，数据记录，定期报告，风险披露，业务自由，收费公开，最低资本要求等方面都有系统的严格的规则。

3.强有力的执法性。企业若有违反规则的情况，NFA会采取以下措施：警告信，罚款，吊销牌照，禁止与NFA成员的任何合作，公开责令罚款（最高上限为250,000美元）。NFA会与CFTC,FBI及其他执法机构确保投诉的执行。

4.贸易管理和市场监督。

内部系统与外部系统

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