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澳大利亚AFSL牌照申请详情介绍

作者:莱诺经济信息咨询有限公司         发布时间2022-10-12

澳大利亚是一个资本主义国度,首都为堪培拉。作为南半球经济最兴旺的国度和全球第12大经济体、全球第四大农产品出口国,其也是多种矿产出口量全球第一的国度,因而被称作“坐在矿车上的国度”。同时,澳大利亚也是世界上放养绵羊数量和出口羊毛最多的国度,也被称为“骑在羊背的国度”。澳人口高度都市化,近一半国民寓居在悉尼和墨尔本两大城市。其也是一个体育强国,终年举行全球多项体育盛事。澳大利亚积极参与国际事务,是亚太经合组织的开创成员,也是结合国、20国集团、英联邦、经济协作与开展组织及安定洋岛国论坛的成员。



澳 大 利 亚 证 券 与 投 资 委 员 会 ( The Australian Securities and InvestmentCommission,简称 ASIC)是澳大利亚金融行业的监管机构,该机构于 2001 年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。ASIC 是一个独立政府部门,依法独立对公司、投资行为、金融产品和效劳行使监管职能,是澳大利亚银行、证券、保险、外汇批发行业等的监管者。ASIC 是澳大利亚金融体系的重要组成局部。


 

ASIC 的常见编号


1、ACN


ACN = Australian Company Number,此编号为 9 位数字,但凡在澳洲注册的公司


都将得到此 9 位数的独一编号。


2、ABN


ABN = Australian Business Number,此编号为 11 位数字,即 2 位数+ACN 编号,


用于报税。


3、AFSL


AFSL = Australian Financial Services Licence,也称为 AFS Licence,意即金融效劳牌


照,此编号为 6 位数字,一切承受 ASIC 监管的买卖商必需得到此牌照。


AFS 牌照简介

AFS 牌照受澳洲 2001 年公司法案,取得 AFS 受权后,申请者才有资历提供金融

效劳。称为 AFS 牌照持有者意味着该经纪商契合 ASIC 的各项严厉监管请求,在

金融风险发作时,客户的权益也可以得到相应的保证



AFS 牌照义务


AFS 牌照持有者须:


1、老实、高效、公平运营 2、坚持良好的组织与金融效劳才能


3、确保工作人员具有相应的从业资历与专业技艺


4、持有足够的财务、技术、人力资源


5、具有风险管理系统


6、具有完备的利益抵触处置系统


7、具备客诉处置机制并有才能对批发客户布置相应赔偿


8、确保本身及其代表恪守金融效劳法律


9、恪守 AFS 牌照的各类规则



AFS 受权代表(AR)


AR 简介


AFS 全牌照持有者可经过书面方式受权其他机构或个人在提供金融效劳时对其牌照停止挂靠。任何时分受权方都有权经过书面通知的方式接触 AR 挂靠受权。


最后:正轨的平台是必需具备(AFSL:澳大利亚金融业务答应证号)这个号码的,只要具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资历。只要单独的(ABN:澳大利亚商业注册代码,ACN:澳大利亚公司代码)的公司是没有资历做金融衍生品的。具有了AFSL号码的都会有相应的ABN,ACN 代码;但是只具有 ABN,ACN 代码的不一定具有 AFSL 号码。


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