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新西兰FSP金融牌照有哪些监管权限?

作者:莱诺经济信息咨询有限公司         发布时间2022-06-30

新西兰FSP全称为Financial Service Providers Register,是指的在新西兰取得金融效劳资质的企业,允许从事新西兰金融及相关行业。目前新西兰FSP采用的申请前审核机制是全球范围内最严厉的机制之一,并且针对在金融效劳提供的过程中可能存在的纠葛制定了不同的处理计划,因而FSP监管在全球的信誉极佳。在新西兰当地从事金融活动,无论能否为公司独一业务或主要业务,凡是触及到金融范畴所规则的项目,均需求申请注册新西兰FSP。


新西兰FMA金融牌照的分类:

第一大类:金融参谋


作为其工作或业务的一局部,金融参谋是向投资和其他金融效劳和产品提供倡议的人。


第二大类:Derivatives issuer(衍生品牌照)


金融衍生品(derivatives),是指一种金交融约,其价值取决于一种或多种根底资产或指数,合约的根本品种包括远期、期货、掉期(互换)和期权。


关于普通投资者而言,最常见的金融衍生品包括货币衍消费品、股票和商品衍消费品。



第三大类:Fund Manager基金牌照


在新西兰,一切管理投资方案的经理必需在公司注册局(Company Office)取得答应和注册。


FMA也会对基金管理颁发答应证,以让其提供托管投资方案经理效劳


第四大类:换汇牌照


换汇提供商需求去FSP注册。FMA牌照主要是监管金融产品及其衍生品买卖 ,并不监管实盘外汇买卖。


新西兰FSP的申请条件:


1新西兰公司、个人或海外公司(引荐用新西兰的公司来申请)


2在新西兰有实体办公室和工作人员(长期);


3具备至少一名有该范畴相关经历的中心成员,并且持有相关资质证书。


新西兰FSP的申请流程:


1注册一家新西兰公司;


2向新西兰注册处递交金融效劳行业备案申请;


3完善文件材料、提供资质证书;


4承受监管部门的上门抽查与专业发问;


5完成申请,取得正式的FSP号

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