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AR牌照 — 澳大利亚ASIC AR监管牌照申请

作者:莱诺企服         发布时间2022-01-25

澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。


在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构,都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的,包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所(ASX)、中国银行澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。



ASIC_AUSTRALIA注册申请ASIC澳大利亚监管的要求:


最低股本要求


1,000,000澳元。或平均收入的10%(以较高者为准)


流动资金需求(包括最低股本)


有形资产的流动性要求,提供的发行人必须持有现金或现金等价物和流动资产的50%所需的有形资产净值的50%。


每季度必须准备更新年度预测


实际办公地址


最低人手要求 2-3人,包括负责管理


预计完成时间 3 – 5个月


注册澳大利亚外汇公司条件


AFS许可证申请


建议有关要求,取得AFS许可证


牌照的目的,协助审阅财务报表


编制备考引用提名的负责经理


准备ASIC的形式FS01(AFS许可证的申请)


准备必要的获得AFS许可,您的争端解决制度,合规安排,违反报告,组织能力,IT及人力资源,申报和组织结构和风险评估包括报表的样张。

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