申请美国NFA监管牌照优势介绍

作者：莱诺启服发布时间2020-12-18

美国全国期货协会（NATIONALFUTURESASSOCIATION），简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于度1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。

众所周知，美国作为一个金融强国，不管在股票，期货还是外汇都有着非常严格的监管力度。

很多券商都希望拥有一块美国NFA牌照来证明自己的平台实力雄厚，但是由于美国的监管要求，外汇类保证金业务的杠杆只有50倍，让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务，开始把眼光放眼全世界。

美国NFA是一个期貨行业强制性自律机构，强制性会员资格是NFA监管机构的基石，并使整个行业的自我监管成为可能。NFA的日常职责是维护衍生品市场的诚信，保护投资者权益，并确保其成员满足监管责任，其主要的经营资金来源于会员的会费。目前监管标准只针对美国境内交易商，保护美国客户的利益，包括极端情况下的补偿措施。美国并不鼓励发展零售外汇行业，而是一贯以严厉的监管在打压零售经纪商。所以能得到NFA批准的美国本地交易商，实力也是毋庸置疑的，对于美国交易者而言无疑是最好的选择。另外，在NFA网站上，可以查阅每个机构的注册情况和客户投诉记录。

美国NFA监管要求：

NFA要求外滙交易商设立首席合规官，并规定从事外滙业务的个体须参加场外零售外滙考试。NFA的处罚措施非常严格，除一般的警告、罚款和吊销牌照外，还包括市场禁入。NFA对资本金要求十分高，规定每个外滙交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA要求对客户资金进行隔离，对主要货币对的杠杆限制为100:3，规定所有外滙交易商必须设立实体办公室。

外滙保证金行业归属于CFTC和NFA，在监管方面均依照期货行业的监管条款。CFTC的角色更多的是仲裁和为客户向相关机构索赔，而NFA以调解为主。所有需要在CFTC注册的期货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册，以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准。

美国NFACTP/CPA双项资质牌照的优势

●申请成本低

●下牌速度快

●查询方便

●性价比高

美国NFA牌照的申请流程

1、任命安全管理经理，去完成NFA注册系统；

2、提交NFA7-R表格，及所有对应提交的法律文案；

3、提交完成NFA年度调查问卷；

4、支付申请费用；

5、支付NFACTA及CPO会员费。