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什么是美国NFA?申请美国NFA资料

作者:莱诺企服         发布时间2020-10-22

美国NFA有义务监管其注册登记的会员企业与专业人士,并保障市场与投资者的切身利益。很多券商都希望拥有一块NFA的牌照来证明自己的平台实力雄厚,但是由于美国的监管要求,外汇类保证金业务的杠杆只有50倍,让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务,开始把眼光放眼全世界。所以美国真正拥有美国外汇零售权限的券商都在全球各地成立办事处,但是真正拥有NFA监管的外汇券商少之又少,而且因为NFA的处罚力度非常的严格,所以外汇券商不敢轻易的去欺负客户,所以NFA成为投资者特别追捧的一块监管牌照。


美国全国期货协会(NATIONALFUTURESASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。


NFA是一个独立的、非盈利的自律组织,负责管理衍生品市场从业机构和人员的服务,外汇经纪商也是其监管的对象。


NFA受到CFTC审查、监督和管理,它是CFTC监督下的自律组织。NFA制定的行业监管要求需要获得CFTC的审批。从法律的角度讲,两者的关系是监管与被监管的关系,从其管理的范围与职能来说,两者又是分工与合作的关系。


美国2000年和2008年通过的法案明确规定,所有参与衍生品市场的公司必须在CFTC注册,并成为NFA的成员。2010年再度要求,掉期交易商也必须遵守以上规定。由此,几乎所有零售衍生品市场的参与者都被纳入了CFTC和NFA的监管范畴。


任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员,除非该注册机构或个人达不到会员资格条件(比如CFTC下令取消其注册资格的)。


美国作为一个金融强国,不管在股票,期货还是外汇都有着非常严格的监管力度。


很多券商都希望拥有一块NFA的牌照来证明自己的平台实力雄厚,但是由于美国的监管要求,外汇类保证金业务的杠杆只有50倍,让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务。


所以美国真正拥有美国外汇零售权限的券商在全球各地都有成立办事处,不过这样的券商少之又少,无外乎是因为NFA的处罚力度非常的严格。


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申请美国NFA牌照所需材料:

董事护照

美国公司扫描件

公司未来三年发展规划书

董事履历

个人账单

无犯罪记录证明

法人或董事地址证明

未来财祱计划


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