申请塞浦路斯监管牌照攻略

塞浦路斯是位于欧洲与亚洲交界处的一个岛国，塞浦路斯地理位置优越，是连通整个欧洲及中东与外界沟通的交通枢纽；拥有着繁荣的商业、良好的法律氛围，简单的时区、优良的交通设施、低廉的运作成本；还与包括中国、印度、泰国、新加坡、毛里求斯、部分其它亚洲国家，大多数中欧、东欧国家及欧盟国家、美国、加拿大在内的30多个国家签订了双边税务协定。注册塞浦路斯Cysec监管牌照既可以拓展企业品牌和国际形象，还可以作为商品、服务进入欧盟市场的主要途径。

根据欧盟关于金融服务公司的指令，国会通过2007年《投资服务和活动以及规范市场法》即《 144(I)/2007法 》。塞浦路斯证券和交易委员会（简称委员会）的管辖范围，根据法律规定，发布了多项关于批准金融服务公司运营要求的指令。MiFID是金融工具市场法规的常用缩写，它确定了载有金融工具的市场运作的新体制框架。

金融的世界里犹太人始终是独占鳌头，在经纪行业亦然。由于塞浦路斯距离以色列非常近，所以自然成了以色列人寻求监管的良好地点。因此才会有大量的经纪公司注册在塞浦路斯。

CySEC委员会的有八个部门，被赋予了不同责任和义务，通过部门间配合顺利、高效地运行委员会。

CySEC会颁发监管牌照并对公司实施监管措施。该委员会出台法令、施加监管和给予处罚，进而保护其客户、打击金融犯罪。

CySEC监管的经济实体，包括投资公司、其他基金经理、其他投资基金、经纪人、经纪公司、共同基金管理公司、管理服务供应商等。在塞浦路斯设立任何外汇公司之前必然要经过CySEC的批准。

塞浦路斯公司的成立条件

1. 达到最低发行股本

2. 在塞浦路斯设立公司

3. 公司具有适当组织和行政结构

4. 公司的内部管控机制具有效率（应在规程手册中作出说明）

5. 公司的结构和组织能够最大程度降低客户和公司之间或客户之间发生利益冲突的风险

6. 公司须具有符合提交的组织结构图的适当的人员配置（不需要为执照签发实际雇用的人员）

7. 公司股东和董事具有适当性

8. 总部必须设在塞浦路斯

申请塞浦路斯CySEC所需的资料

1. 填写塞浦路斯证交会提供的申请表

2. 提供董事、管理人员和股东信息（如按照塞浦路斯证交会要求提供简历、调查问卷等）

3. 公司法律文件（公司成立证明、组织章程大纲和细则等）

4. 在塞浦路斯设立注册办公地点的证明（确认在塞浦路斯共和国设有注册公司）

5. 塞浦路斯共和国的关于公司董事和秘书的证明

6. 集团结构

7. 组织结构

8. 特殊入股的股东、董事会和公司员工无犯罪记录和具有良好声誉的证明

9. 公司所有活动和营业的规章手册

10. 为期两年的商业计划

11. 过去三年的财务报表

加入欧盟后的塞浦路斯于2004年大幅度改变了金融监管框架，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）完全摆脱了以往“避税天堂”的形象。

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