NFA,全称为美国全国期货协会,虽然并非政府监管机构,但其权威性不容置疑。美国NFA对经纪商有很严的监管要求,已经运营37年,受到众多经纪商追捧,深得交易者信任。
NFA制定并执行规则,提供程序和提供服务以维护市场诚信,并帮助会员履行其监管义务。
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商品池运营商(CPO)
商品池运营商(CPO)是经营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业,在该企业中,由多个人提供的资金合并在一起,用于交易期货合约或期货期权,零售场外外汇合约或掉期,或投资另一个商品库。
商品交易顾问(CTA)
商品交易顾问(CTA)是为了补偿或获取利润而直接或间接地就买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇的价值或可取性向他人提供建议的个人或组织合约或掉期。间接建议包括行使客户帐户的交易权限或通过书面出版物或其他媒体提供建议。
期货委员会商人(FCM)
期货佣金商人(FCM)是一个实体,该实体征求或接受买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇合约或掉期的订单,并接受客户的金钱或其他资产以支持此类订单。
外汇交易员会员(FDM)
外汇交易员会员(FDM)是与非合格合同参与者的人进行或提议作为场外外汇交易对手方的实体,且该交易是:
期货合约,期货合约的期权或期权合约(在证券交易所买卖的期权除外);要么
在杠杆或保证金基础上提供或订立,或由要约人,交易对手或与要约人或交易对手一致行动的人以类似的方式提供资金。
介绍经纪人(IB)
介绍经纪人(IB)是征求或接受买卖期货合约,外汇,商品期权或掉期的订单的个人或组织,但不接受来自客户的资金或其他资产来支持这些订单的个人或组织。IB必须在充分披露的基础上与期货佣金商人(FCM)或零售外汇交易商(RFED)一起携带所有外汇和期货帐户,包括客户,专有和外国期货。
掉期交易商(SD)
掉期交易商(SD)是将自己作为掉期交易商的实体;进行掉期交易;定期与交易对手进行掉期交易,作为其自有账户的日常业务;或从事任何导致该实体在掉期交易中被普遍称为交易商或做市商的活动。
个人注册人
关联人(AP)
代表期货佣金商人(FCM),零售外汇交易商(RFED),介绍经纪人(IB),商品交易顾问(CTA)征求订单,客户或客户资金(或监督如此从事的人员)的个人商品池运营商(CPO)
地板经纪人(FB)
为任何其他人在任何合约市场上买卖任何期货合约,期货期权或掉期的个人
地板交易员(FT)
为该人自己的账户买卖任何期货合约,期货期权或在任何合约市场上的掉期的人
主要
根据CFTC条例3.1(a)要求注册的申请人,注册人或个人
以上就是美国全国期货协会(nfa) 会员的种类相关内容,想要了解更多美国NFA牌照,请联系客服。
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