美国NFA外汇牌照办理流程

投资者在选择外汇交易平台时，监管机构必然是其关注的重点之一，大部分交易平台在宣传自己时，也会声称自己持有某某机构的牌照并受该机构监管。这里需要注意的是，现在投资者所熟悉的一些监管机构会将牌照分成几个类别，不同的类别所针对的权益或者监管范围都是不一样的，所以虽然一些平台的确持有了某个监管机构的牌照，但它受监管的业务可能跟外汇交易并没有关系，甚至可能完全不受该机构监管。

掉期能力要求

由CFTC指定为注册期货协会的NFA每天都在努力维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责。

现在可以使用NFA的掉期能力要求。每个NFA成员及其相关人员都必须遵守这些要求，必须指定至少一位掉期能力要求管理员（SPR Admin），他们将协调注册并跟踪进度。

个人注册人

关联人（AP）

代表期货佣金商人（FCM），零售外汇交易商（RFED），介绍经纪人（IB），商品交易顾问（CTA）征求订单，客户或客户资金（或监督如此从事的人员）的个人商品池运营商（CPO）

地板经纪人（FB）

为任何其他人在任何合约市场上买卖任何期货合约，期货期权或掉期的个人

地板交易员（FT）

为该人自己的账户买卖任何期货合约，期货期权或在任何合约市场上的掉期的人

主要

根据CFTC条例3.1（a）要求注册的申请人，注册人或个人

合约市场

（a）NFA规则不适用。

如果NFA的要求受合同市场要求的约束或规范，并且该会员或联系者受该行为的合同市场纪律管辖，则NFA的任何规定均不应旨在规范或以其他方式规范该成员或员工的特定行为。

（b）禁止通过某些规则。

NFA不得采用，管理或强制执行任何旨在规范或以其他方式规范以下任何规定的规则，标准，要求或程序：

（i）任何期货或掉期合约或某种类型的期货或掉期交易所需的最低保证金水平，其计算方法或遵守该保证金的水平，除非该规则，标准，要求或程序符合且不与适用合同不符市场要求。

（ii）成为合同市场的理事会或委员会成员的资格，清除特权或为其提供服务的资格。

（iii）在任何合约市场或清算组织中会员的权利，特权，义务或责任。

（iv）合约市场或清算组织的任何规则，标准，要求或程序的内容，解释，管理或执行。

（v）在合同市场交易场所进行业务或其他活动。

（vi）任何期货合约的条款或条件。

（vii）任何掉期合约的条款或条件；前提是这些条款或条件符合适用的合同市场要求且与之不相矛盾。

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