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办理塞舌尔FSA监管牌照流程

作者:莱诺企服         发布时间2020-04-29

塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局(FSA)前身为国际商业局(SIBA),其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作为国际上最常与海外公司打交道的监管,政府机构之一,FSA 负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、博彩业、离岸金融等行业批准和监管业务。


在塞舌尔,监管当局是金融服务管理局,相关牌照类型为证券交易商,持牌人可以提供多种金融工具(包括股票、债券、掉期、期权期货和差价合约)。


监管机构职责


1、规划金融制度;


2、对银行、保险公司、金融商品交易所等市场相关人员进行检查和监督;


3、设置金融产品的市场交易规则;


4、制定企业会计标准和其他债务相关的事项;


5、监督注册会计师、会计事务所;


6、面向确立具有国际性协调功能的金融行政的国际机关,以及参与到两国金融协议;


7、监察金融商品市场规则的遵守状况等。

对于董事和办公室员工提出了以下要求:


1)考虑其财务状况;


2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验;


3)个人行事高效,诚信以及公正;


4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性;


在获得证券交易商牌照之后的30天内,持牌公司需要指定1位审计员并且获得FSA的认可。


该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职:


(a)为持牌公司的董事,主管,员工,股东或者合伙人;


(b)为(a)类人员的合伙人或者员工。


持牌公司需要在指定审计员之后的7天内,以书写方式告知FSA该审计员的名字和地址。

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