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办理美国NFA监管牌照多少钱

作者:莱诺企服         发布时间2020-04-23

NFA,全称为美国全国期货协会,虽然并非政府监管机构,但其权威性不容置疑。NFA对经纪商有很严的监管要求,已经运营37年,广受交易者的认可。今天小编就和大家聊一聊NFA监管。

NFA履行的几项监管职责为:

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

●对与期货相关的纠纷进行仲裁;

●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

董事会

NFA董事会是其主要的治理和政策制定机构。董事会由成员董事和公共董事组成。

委员会

NFA有许多委员会,可就其规则制定和其他举措提供指导。

NFA领导

NFA的领导层包括代表NFA关键职能领域的官员和个人。

强制会员

强制成员资格是NFA监管结构的基石,并使有效的行业范围内自我监管成为可能。

资金

NFA的资金主要来自会费和会员费,以及会员和衍生品市场用户支付的评估费。NFA董事会每年都会审核并批准其预算。

联合审计委员会

NFA是联合审核委员会(JAC)的成员,JAC是一个自愿性合作组织,由许多衍生产品交易所和NFA组成。

NFA安全

NFA致力于制定保护其系统并保护客户数据的政策和程序。

会员资格。

有资格成为NFA会员的人员应包括:

(a)在委员会注册或临时注册的任何人;

(b)任何合约市场;和

(c)任何由委员会规则指定为符合NFA会员的人。

会员类别。

符合以下一个或多个类别的会员资格的每个会员

(a)FCM;

(b)CPO;

(c)CTAs;

(d)IB;

(e)LTM; (f)招标文件;

(g)可持续发展;

(h)MSP

就第七条,第八条和第十条而言,应仅被视为其业务活动主要涉及的单个类别的成员。每个会员应就其所属类别有权投票的所有事项进行一票表决。

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