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美国NFA外汇牌照申请办理流程

作者:莱诺企服         发布时间2020-04-20

NFA是美国衍生品行业的行业范围内的自我监管组织,提供创新且有效的监管计划,由CFTC指定为注册qi货协会,NFA维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。

(a)NFA规则不适用。


如果NFA的要求受合同市场要求的约束或规范,并且该会员或联系者受该行为的合同市场纪律管辖,则NFA的任何规定均不应旨在规范或以其他方式规范该成员或员工的特定行为。


(b)禁止通过某些规则。


NFA不得采用,管理或强制执行任何旨在规范或以其他方式规范以下任何规定的规则,标准,要求或程序:


(i)任何期货或掉期合约或某种类型的期货或掉期交易所需的最低保证金水平,其计算方法或遵守该保证金的水平,除非该规则,标准,要求或程序符合且不与适用合同不符市场要求。


(ii)成为合同市场的理事会或委员会成员的资格,清除特权或为其提供服务的资格。


(iii)在任何合约市场或清算组织中会员的权利,特权,义务或责任。


(iv)合约市场或清算组织的任何规则,标准,要求或程序的内容,解释,管理或执行。


(v)在合同市场交易场所进行业务或其他活动。


(vi)任何期货合约的条款或条件。


(vii)任何掉期合约的条款或条件;前提是这些条款或条件符合适用的合同市场要求且与之不相矛盾。

NFA是会员制公司,没有股本,也无权发行任何股票。NFA没有组织,也不得营利,其净收入或收入的任何部分均不得损害任何会员的利益,除非偿还会员向NFA提供的善意贷款或其他信贷。

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(辽 ICP备19006458号-1)
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