美国NFA牌照如何申请

NFA是美国衍生品行业的全行业自律组织。由CFTC指定为注册qi货协会，NFA维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责，

同样的立法还授权建立注册qi货协会，使该行业有机会建立一个自律组织。

NFA制定并执行规则，提供程序和提供服务以维护市场诚信，并帮助会员履行其监管义务。

选择成员资格类别以访问监管信息和资源。

商品池运营商（CPO）

商品池运营商（CPO）是经营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业，在该企业中，由多个人提供的资金合并在一起，用于交易期货合约或期货期权，零售场外外汇合约或掉期，或投资另一个商品库。

商品交易顾问（CTA）

商品交易顾问（CTA）是为了补偿或获取利润而直接或间接地就买卖期货合约，期货期权，零售场外外汇的价值或可取性向他人提供建议的个人或组织合约或掉期。间接建议包括行使客户帐户的交易权限或通过书面出版物或其他媒体提供建议。

期货委员会商人（FCM）

期货佣金商人（FCM）是一个实体，该实体征求或接受买卖期货合约，期货期权，零售场外外汇合约或掉期的订单，并接受客户的金钱或其他资产以支持此类订单。

外汇交易员会员（FDM）

外汇交易员会员（FDM）是与非合格合同参与者的人进行或提议作为场外外汇交易对手方的实体，且该交易是：

期货合约，期货合约的期权或期权合约（在证券交易所买卖的期权除外）；要么

在杠杆或保证金基础上提供或订立，或由要约人，交易对手或与要约人或交易对手一致行动的人以类似的方式提供资金。

介绍经纪人（IB）

介绍经纪人（IB）是征求或接受买卖期货合约，外汇，商品期权或掉期的订单的个人或组织，但不接受来自客户的资金或其他资产来支持这些订单的个人或组织。IB必须在充分披露的基础上与期货佣金商人（FCM）或零售外汇交易商（RFED）一起携带所有外汇和期货帐户，包括客户，专有和外国期货。

掉期交易商（SD）

掉期交易商（SD）是将自己作为掉期交易商的实体；进行掉期交易；定期与交易对手进行掉期交易，作为其自有账户的日常业务；或从事任何导致该实体在掉期交易中被普遍称为交易商或做市商的活动。

NFA的基本目的是促进商业条件的改善以及从事商品期货和掉期交易或相关活动的人的共同商业利益。

（i）按照本条规定对属于NFA成员（以下简称“成员”）的人员进行监管；

（ii）减轻委员会在此类问题上直接监管的沉重负担；

（iii）向董事会不时批准的市场提供监管服务。

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