美国NFA​履行的几项监管职责

　　美国NFA履行的几项监管职责为：

　　●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；

　　●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；

　　●对与期货相关的纠纷进行仲裁；

　　●审批NFA会员资格，期货代理商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员。

　　此外，按照第17节授权，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合NFA的会员资格条件。

　　此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。

　　CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则1101条和CFTC规则17015条，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。

　　NFA一直致力于发展创新的、技术驱动的监管程序，以使其会员能够以更低的成本和更高的效率来满足其应尽的法定义务。

　　在NFA成立的20多年时间里，尽管NFA的工作内容增加了很多，但NFA的工作效率并没有降低，反而在成本和员工人数保持稳定的情况下，大大提高了工作效率，这很大程度上得益于技术创新的贡献。

　　例如，仅NFA近两年开发的“在线注册系统”每年就可为NFA节约25万美元。

　　为了提高办公的自动化水平，NFA投入了大量的人力和财力到各种内部监管平台的开发上。

　　据NFA年报的数据显示，1998年至2002年，每年的软件投入分别为52.38万美元、57.6万美元、133.66万美元、226.61万美元、365.96万美元，呈递增趋势，累计投入已达836.21万美元，2002年度的投入已经占到当年NFA总开支的11.82%，这尚不包括NFA的计算机等硬件购置与维护费用以及技术人员的工资。

　　NFA的信息技术部门是其第二大职能部门，其绝大部分的应用软件都是自主开发的。

　　因为NFA认为，只有利用自己员工的技术和监管经验，才能开发出专门的、灵活的、最适合NFA运作和满足会员不断变化需求的软件。

　　美国NFA监管平台由内部系统和外部系统两部分组成，为协会的各项自律监管业务提供强大的技术支持。

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