美国NFA外汇监管牌照怎么办理

1974年，国会成立了商品期货交易委员会（CFTC）。建立CFTC的同一法律还授权创建注册的期货协会，从而为行业提供了建立自我监管组织的机会。CFTC于1981年9月22日将NFA正式指定为“注册期货协会”。NFA于1982年开始监管。

NFA有许多委员会，可就其规则制定和其他举措提供指导。

NFA董事会是其主要的治理和政策制定机构。董事会由成员董事和公共董事组成。

强制成员资格是NFA监管结构的基石，并使有效的行业范围内自我监管成为可能。

NFA的资金主要来自会费和会员费，以及会员和衍生品市场用户支付的评估费。NFA董事会每年都会审核并批准其预算。

NFA是联合审核委员会（JAC）的成员，JAC是一个自愿性合作组织，由许多衍生产品交易所和NFA组成。

NFA致力于制定保护其系统并保护客户数据的政策和程序。

个人注册人

关联人（AP）

代表期货佣金商人（FCM），零售外汇交易商（RFED），介绍经纪人（IB），商品交易顾问（CTA）征求订单，客户或客户资金（或监督如此从事的人员）的个人商品池运营商（CPO）

地板经纪人（FB）

为任何其他人在任何合约市场上买卖任何期货合约，期货期权或掉期的个人

地板交易员（FT）

为该人自己的账户买卖任何期货合约，期货期权或在任何合约市场上的掉期的人

主要

根据CFTC条例3.1（a）要求注册的申请人，注册人或个人

会员资格。

有资格成为NFA会员的人员应包括：

（a）在委员会注册或临时注册的任何人；

（b）任何合约市场；和

（c）任何由委员会规则指定为符合NFA会员的人。

会员类别。

符合以下一个或多个类别的会员资格的每个会员

（a）FCM；

（b）CPO；

（c）CTAs；

（d）IB；

（e）LTM； （f）招标文件；

（g）可持续发展；

（h）MSP

就第七条，第八条和第十条而言，应仅被视为其业务活动主要涉及的单个类别的成员。每个会员应就其所属类别有权投票的所有事项进行一票表决。

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