澳大利亚金融服务（AFS）的被许可人负有提供有效，诚实和公平的金融服务的一般义务。您必须遵守AFS许可证和2001年公司法的条件，自2019年1月1日起， 财务顾问专业标准开始实施。AFS的被许可人有义务确保其财务顾问遵守这些标准。这包括当财务顾问已遵守（或未遵守）标准时通知ASIC。
我们免费提供的信息包括：
公司或组织名称
唯一标识号（ABN，ACN，ARBN，ARSN）。带有ABN的公司和公司名称搜索摘要链接到澳大利亚商业注册处。
公司或组织的类型
登记日期
下一个审查日期
注册办事处的位置
任何专业许可或注册（例如，澳大利亚金融服务许可或信贷许可）。
AFS被许可人要求/义务
法规指南
财务需求（例如偿付能力和现金）
监管指南166 许可：财务要求（RG 166）
负责的经理（资格和经验）
监管指南105 许可：组织能力（RG 105）
监视，监督和培训您的代表（包括授权代表）
监管指南104 许可：履行一般义务（RG 104）
监管指南146 许可：金融产品顾问培训（RG 146）
一般合规和风险管理
监管指南104 许可：履行一般义务（RG 104）
法规指南259 责任实体的风险管理系统（RG 259）
技术和人力资源
监管指南104 许可：履行一般义务（RG 104）
管理利益冲突
监管指南181 许可：管理利益冲突（RG 181）
纠纷解决（内部和外部）
监管指南165 许可：内部和外部争议解决（RG 165）
赔偿和保险安排
监管指南126 AFS许可证持有人的赔偿和保险安排（RG 126）
赔偿安排（担保金和专业赔偿保险）
监管指南167 许可：自由裁量权和过渡权（RG 167）
行为与披露
监管指南168 披露：产品披露声明（和其他披露义务）（RG 168）
监管指南175 许可：金融产品顾问–行为和披露（RG 175）
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