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申请美国外汇监管NFA交易所

作者:莱诺         发布时间2020-04-03

        1974年,美国会成立了商品期货交易委员会(CFTC)。建立CFTC的同一法律还授权创建注册的期货协会,从而为行业提供了建立自我监管组织的机会。CFTC于1981年9月22日将NFA正式指定为“注册期货协会”。NFA于1982年开始监管。NFA是美国衍生品行业的全行业自律组织。由CFTC指定为注册qi货协会,NFA维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责,同样的立法还授权建立注册qi货协会,使该行业有机会建立一个自律组织。

NFA制定并执行规则,提供程序和提供服务以维护市场诚信,并帮助会员履行其监管义务。

选择成员资格类别以访问监管信息和资源。

商品池运营商(CPO)

商品池运营商(CPO)是经营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业,在该企业中,由多个人提供的资金合并在一起,用于交易期货合约或期货期权,零售场外外汇合约或掉期,或投资另一个商品库。

商品交易顾问(CTA)

商品交易顾问(CTA)是为了补偿或获取利润而直接或间接地就买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇的价值或可取性向他人提供建议的个人或组织合约或掉期。间接建议包括行使客户帐户的交易权限或通过书面出版物或其他媒体提供建议。

期货委员会商人(FCM)

期货佣金商人(FCM)是一个实体,该实体征求或接受买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇合约或掉期的订单,并接受客户的金钱或其他资产以支持此类订单。

外汇交易员会员(FDM)

外汇交易员会员(FDM)是与非合格合同参与者的人进行或提议作为场外外汇交易对手方的实体,且该交易是:

期货合约,期货合约的期权或期权合约(在证券交易所买卖的期权除外);要么

在杠杆或保证金基础上提供或订立,或由要约人,交易对手或与要约人或交易对手一致行动的人以类似的方式提供资金。

介绍经纪人(IB)

介绍经纪人(IB)是征求或接受买卖期货合约,外汇,商品期权或掉期的订单的个人或组织,但不接受来自客户的资金或其他资产来支持这些订单的个人或组织。IB必须在充分披露的基础上与期货佣金商人(FCM)或零售外汇交易商(RFED)一起携带所有外汇和期货帐户,包括客户,专有和外国期货。

        除非另有规定,否则应在每年的1月1日或董事会确定的其他时间提前支付年度会费。会员在应付款之日后支付会费或费用,应每月或不足部分每月收取25美元的滞纳金。基于期货交易或外汇订单分段(根据细则1301的定义)的评估应在每个月月底后的30天内向该月内进行的交易或提交的订单分段的NFA支付。除此类评估外,每个FCM,外汇交易商会员和LTM还应按执行委员会的同意向NFA支付相当于一个月利息的金额,年利率为10%(或总统的其他利率)。 ,可能会不时确定)该会员每月应缴纳的任何此类评估款的金额,或该评估款的迟到部分。如果会员要求根据期货或外汇交易多付其会费,则会员可以在该月应交纳会费的第6个日历月月底之前的任何时间,以书面形式要求退款并提供支持文件。对此索赔多付的款项。在那之后,将不做任何退款,调整或抵消。除非董事会另有决议规定,否则,各成员应就其成员(或其附属公司)所属的每个类别支付相应的会费和评估费。

        莱诺经济信息咨询有限公司是一个全面的商业咨询服务公司,办理美国MSB牌照、加拿大MSB牌照、美国NFA牌照、爱沙尼亚MTR英国FCA马耳他牌照毛里求斯FSC牌照、新加坡基金会新加坡MAS金融监管、区块链牌照、数字货币监管牌照、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP及FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA SRO牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼CIMA牌照等全球海外监管牌照等。从扩大全球业务到现在,它已经帮助了成千上万的国内外客户成功地解决各种类型的登记,申请数字货币和金融监管许可,ICO服务、海外并购、海外团队建设、跨境支付等等也得到了客户的信任。总部设在伯明翰,英国基地本身在全球并购和移民服务,如大学、酒厂、酒店、等并扩大其业务咨询业务在金融行业依靠自身优势,为全球客户提供24小时周到和专业的服务。20年全球金融行业20+经验+办公室服务全球2000+100+国家金融平台公司银行账户登记80+200+跨国企业并购案例。

(辽 ICP备19006458号-1)
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