SEC会定期对RIA牌照企业停止监视,主要集中在投资计划收入表现、资产风控,以及操作的合规和合法监视,并且会将监管结果予以发布。鉴于美国对财富管理机构的监管机制之严谨和成熟,只要极少数中国企业取得RIA牌照,有路便是其一。
SEC对RIA牌照监管
取得RIA牌照的机构和个人必需以客户的利益为动身点,不可采取不合理手腕诈骗客户。既要对客户坚持诚信,完整公开披露信息,也要无私的将合适客户的投资倡议提供应客户。同时,该机构和个人必需在取得客户的认可后才干停止每笔款项的投资。以上是SEC法案的强迫操作规律,以保证客户的合法权益。
RIA牌照含金量
美国证券置业委员会,英文全称U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会(SEC)监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需求申请的牌照。获颁机构和个人必需经过监管层严厉资历检查方可取得认证,也只要取得该资质的机构才能够收取相应的客户管理费,并对客户承当拜托义务。
RIA 牌照的注册、申请的材料:
1.⼀一份牌照的办理拜托书:
2.公司注册问题⽂文件:
•美国公司注册证明⽂文件;
•公司的章程(如有);
•董事的护照;
•公司业务阐明报告;
3.系统报备:
•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告
•代理理申请⼈的声明;
合规报告等其他材料
已取得SEC会员的机构名单
嘉盛集团(GAIN Capital Group)
老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)
盈透证券(Interactive Brokers)
嘉维证券(DriveWealth, LLC)
美国蕞大加密数字货币买卖所平台Coinbase
中国蕞大的数字货币投资社区TokenClub
宜信财富