美国证券买卖委员会(United States Securities and Exchange Commission,缩写:SEC),常被称为证券会,是依据《1934年证券买卖法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构,担任美国的证券监视和管理工作,为美国证券业最高主管机关。
美国证券买卖委员会是借由监视买卖活动,来维护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的,担任监视证券市场及保证投资者利益的政府委员会。
RIA 牌照是受美国证券买卖委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需求申请的牌照。在美国,只要成为注册投资参谋(RIA)才有资历向投资人提供证券类产品的投资剖析倡议,并定期提供投资报告。也只要取得该资质的机构才能够收取相应的管理费,并对客户承当拜托义务。通常申请注册投资的机构的基金管理人必需经过相应的执照考试,即投资参谋考试。
申请RIA牌照需求的材料:
1. 一份牌照的办理拜托书;
2.公司注册问题文件:
3.美国公司注册证明文件;
4.公司的章程;
5.董事的护照;
6.公司业务阐明报告;
7.系统报备:
8.注册金融行业管理委员会的 WebCRD/IARD
9.填写牌照的申请报告莱诺代写;
10.填写SEC的问卷调查报告莱诺代写。
RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资参谋。由于只要具备RIA牌照的投资机构,才干在国内展开美股销售等业务,假如不能取得相关资质,就只能经过具有牌照的中间平台停止买卖。
莱诺金融牌照:美国MSB牌照申请、加拿大MSB牌照、美国NFA牌照、爱沙尼亚MTR、英国FCA、美国NFA、马耳他牌照、毛里求斯牌照、新加坡基金会、新加坡MAS金融监管、区块链牌照、数字货币监管牌照、澳洲AUSTRAC、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP及FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌尔FSA牌照、澳洲AR牌照、开曼CIMA牌照等全球数字货币金融牌照办理。
咨询电话(微信):13079208767