美国nfa普通金融牌照办理流程

投资者在选择外汇买卖平台时，监管机构必然是其关注的重点之一，大局部买卖平台在宣传本人时，也会宣称本人持有某某机构的牌照并受该机构监管。这里需求留意的是，如今投资者所熟习的一些监管机构会将牌照分红几个类别，不同的类别所针对的权益或者监管范围都是不一样的，所以固然一些平台确实持有了某个监管机构的牌照，但它受监管的业务可能跟外汇买卖并没有关系，以至可能完整不受该机构监管。我们熟知的美国NFA就是很大平台喜欢打擦边球的对象，美国NFA也分很多类型，并且还分正式会员和非会员。

NFA是美国衍生操行业的自我监管组织。美国《商品买卖法》（CEA）请求在衍生操行业展开业务的某些公司和个人向CFTC注册，CFTC已将注册义务拜托给NFA。CFTC法规还请求CFTC注册的公司（除少数例外）必需是NFA成员。一切需求在CFTC停止注册的期货专业人士，只要在对其背景停止彻底调查以肯定他们能否契合CEA规则的适用性规范后，才干取得注册。

哪些行业需求向NFA递交申请？

1.商品买卖参谋（CTA）

商品买卖参谋（CTA）是为了补偿或获取利润而直接或间接地就买卖期货合约，商品期权，批发场外外集合约的价值或倡议别人向别人提供倡议的个人或组织或交流。

2.商品池运营商（CPO）

商品池运营商（CPO）是运营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业，其中将由多个人奉献的资金兼并在一同，以买卖期货合约或期货期权，批发场外外集合约或掉期，或投资另一个商品库。

豁免非美国公司

3.期货委员会商人（FCM）

期货佣金商人（FCM）是一个组织，该组织征求或承受买卖期货合约，期货期权，批发场外外集合约或掉期的订单，承受来自客户的资金或其他资产以支持此类订单。

4.引见经纪人（IB）

引见经纪人（IB）是指个人或组织，它征求或承受买卖期货合约，期货期权，非外汇外集合约批发或掉期的订单，但不承受来自客户的资金或其他资产来支持这些订单。

公告注册经纪商，期货委员会商人（FCM）和引见经纪人（IB）

留意，注册经纪商是注册的CFTC FCM和IB，它们将与证券相关的买卖限制为买卖证券期货产品。公告注册的期货佣金买卖商（FCM）和引见经纪人（IB）是SEC注册的经纪买卖商，其与期货相关的活动仅限于在合约市场上出卖证券期货产品。

5.批发外汇买卖商（RFED）

批发外汇买卖商（RFED）是与非合格合同参与者的人停止或提议作为场外非美国货币买卖的对手方的组织，并且该买卖是：

期货合约，期货合约的期权或期权合约（在证券买卖所买卖的期权除外）；或者

在杠杆或保证金根底上提供或订立，或由要约人，买卖对手或与要约人或买卖对手分歧行动的人以相似的方式提供资金。

6.掉期买卖商（SD）

掉期买卖商（SD）是这样一个组织，它以掉期买卖商的身份脱颖而出，在掉期买卖市场上买卖，定期作为本人的日常业务活动与对手方停止掉期买卖，或者从事任何招致该组织买卖的活动在买卖中通常被称为掉期买卖的买卖商或做市商。

NFA牌照申请条件：

申请美国NFA牌照所需资料：

1、法人护照

2、海外公司扫描件

3、公司将来三年开展规划书

4、法人履历

5、银行卡流水

6、無立功记载证明

7、法人或董事地址证明

8、将来财税方案

3、会员和结合会员

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