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新西兰FMA金融监管牌照有哪些类型?

作者:莱诺         发布时间2020-03-09

2015年2月28日起,新西兰的金融管理条例发生更改,根据金融市场行为法及其附属条例,衍生品提供商如需提供衍生品服务,必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照(Derivatives Issuer)。


第一大类:金融顾问


对很多华人朋友来说,金融顾问是大家接触得比较多的金融从业者类型。


作为其工作或业务的一部分,金融顾问是向投资和其他金融服务和产品提供建议的人。


第二大类:Derivatives issuer(衍生品牌照)


金融衍生品(derivatives),是指一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权。


对于普通投资者而言,最常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。


第三大类:Fund Manager基金牌照


在新西兰,所有管理投资计划的经理必须在公司注册局(Company Office)获得许可和注册。


FMA也会对基金管理颁发许可证,以让其提供托管投资计划经理服务


第四大类:换汇牌照


换汇提供商需要去FSP注册,一名业内人士告诉天维网记者,FMA牌照主要是监管金融产品及其衍生品交易 ,并不监管实盘外汇买卖。


新西兰FMA牌照申请条件:


首先需要先注册一家当地的公司,通过公司作为监管条件去申请牌照。


1. 公司名字一定要以Limited或者LTD结尾


2. 注册公司只需有一名股東和一名董事,股东可以是自然人或法人,但是董事必需是新西兰当地居民


3. 股東、护昭及地址証明;住址証明需要翻译成英文


4. 公司注册股本低至100新西兰元,股份分配文件。


5. 注册地址:新西兰地址 (可提供)


申请完成的资料;


1、Certificate of incorporation注册証书;


2、Company extract公司信息提要;


3、公司IRD(如果开了账户可以申请,否则就没有);


4、会计师认証文件

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(辽 ICP备19006458号-1)
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