美国证监会（SEC）监管的RIA牌照
美国SEC RIA（U.S. Securitiesand Exchange Commission）美国证券买卖委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，担任美国的证券监视和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构。美国证券买卖委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门。是美国，乃至全球规格最高的金融部门。
美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资参谋，特地为投资者管理投资的参谋)。由于只要具备RIA牌照的投资机构，才干在国内展开美股销售等业务，假如不能取得相关资质，就只能经过具有牌照的中间平台停止买卖。
美国SEC RIA牌照的含金量：
美国SEC RIA牌照是受美国证券买卖委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需求申请的牌照。在美国，只要成为注册投资参谋（RIA）才有资历向投资人提供证券类产品的投资剖析倡议，并定期提供投资报告。也只要取得该资质的机构才能够收取相应的管理费，并对客户承当拜托义务。
美国SEC RIA申请资质：
通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必需经过相应的执照考试，即投资参谋考试---Series 65。美国大局部州也能够免除Series 65考试，假如该机构的管理人持有注册金融剖析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必需具有管理2500万美圆以上的资产范围，具有2500万到1亿资产管理范围的公司能够与美国州证券部门注册，超越1亿资产范围的公司需与SEC注册。
不是只要美国的机构才有资历申请RIA牌照。依据SEC的规则，企业主停业务地址在国外的机构也能够在SEC注册申请，但境外投资参谋假如要向美国客户提供投资倡议，就“必需”向SEC申请注册RIA牌照。
美国SEC RIA牌照的注册、申请的材料：
1.一份牌照的办理拜托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务阐明报告；
7.系统报备：
1）注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
2）填写牌照的申请报告
3）填写 SEC 的问卷报告
4）代理理申请的声明
8.合规报告等其他材料
已取得美国SEC RIA会员的机构名单
嘉盛集团（GAIN Capital Group）
老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透证券（Interactive Brokers）
嘉维证券（DriveWealth, LLC）
美国最大加密数字货币买卖所平台Coinbase
中国最大的数字货币投资社区TokenClub（全资收买NEW ENGINE 咨询公司）
