申请美国NFA监管金融牌照价位

美国全国q货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国q货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定，于1976 年组建的q货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则，实施严格管理。于1976年组建的q货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国q货和w汇交易非商业独立监管机构。

从一开始，美国NFA的领导人就觉得，美国NFA必须尽其所能使公众和q货业受益，为此NFA制定了两个基本的目标，并写在了经CFTC批准的NFA规那么里面：

1.由q货业自己对那些交易所标准和监督系统之外的从业机构和人员进行有效的管理；

2.考虑到全体纳税人尤其是市场使用者的利益，通过消除现有的政府和自律组织职能中重复、交替和冲突的部分，通过削减联邦监管成本来达到对监管费用的良好控制。美国全国q货协会NFA初始宗旨是树立q货和其它市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。

在美国q货、w汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品q货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。美国NFA约有4300个成员和50000名关联成员（NFA成员公司的代表）。美国NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律和CFTC制定的规那么，实施严格管理。美国NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。从很多事实可以证明NFA的管理模式是成功的。在美国NFA开始活动后的20年之内，美国q货交易所和w汇市场的交易量扩大了几十倍。

在同一个时间里，客户的投诉率降低了72%。NFA履行的几项监管职责为：审核和监督会员必须符合美国NFA的财务要求；制订并强制执行保护客户利益的规那么和标准；对与q货相关的纠纷进行仲裁；审批美国NFA会员的资格，q货代理商（FCMs）和介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为美国NFA的会员。除了这个之外，按照第17节授权，NFA履行《商品交易法》中以前由CFTC履行的一系列登记注册的职能。所有在CFTC登记注册的机构或个人都有机会成为NFA的会员，包括全部的q货交易所和任何其他从事q货业务的，只要申请人符合美国NFA的会员资格条件。

除了这个之外，从1985年8月31日起，按照《商品交易法》，美国NFA会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照美国NFA的规那么1101条和CFTC规那么17015条，全部的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。虽然全部的有关规章、预算、资金和计划和优先权等事项都由NFA全体董事会所来决定的，但是为了可以处理繁忙的日常事务，美国NFA成立了一个执行委员会。

※ NFA 职责

●审核和监督会员必须符合NFA 的财务要求；

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；

●对与q货相关的纠纷进行仲裁；

●审批NFA 会员资格，q货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问

(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。

※ 监管描述：

美国q货协会对所有从事金融服务的公司，实行严格的联邦监管及合规审计，并依各公司从事业务的不同，制定了极具针对性的细致监管类目，每一类目都需满足相应的监管门槛，并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA 的要求进行运营，以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO 基金/资金池运营机构牌照，CTA 基金经理/投资顾问机构牌照，可以交易基金、w汇以及其它衍生品。

※ NFA -CPO/CTA 主要特点：

1.高性价比，低牌照申请与运营费用

2.无最低保证金要求

3.全球认可的最严格监管体系

4.非美国股东，无需支付美国税务

※ 获得NFA-CPO/CTA 牌照流程：

CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员，及接受监管。要注册成为CTA 及CPO，必须遵循以下步骤：

1. 任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统；

2. 提交NFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案；

4. 提交完成NFA 年度调查问卷；

5. 支付申请费用；

6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费；

NFA 对CTA 及CPO 的团队有专业要求，CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人，及关联人员提交以下资料：

1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格；

2. 提交指纹卡；

3. 满足专业能力的要求；

4. 支付负责人及关联人员的申请费。

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