美国nfa监管机构办理入口

美国NFA概述美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国期货协会（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。

美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定，于1976 年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则，实施严格管理。

※ NFA 职责

●审核和监督会员必须符合NFA 的财务要求；

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；

●对与期货相关的纠纷进行仲裁；

●审批NFA 会员资格，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问

(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。

※ 监管描述：

美国期货协会对所有从事金融服务的公司，实行严格的联邦监管及合规审计，并依各公司从事业务的不同，制定了极具针对性的细致监管类目，每一类目都需满足相应的监管门槛，并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA 的要求进行运营，以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO 基金/资金池运营机构牌照，CTA 基金经理/投资顾问机构牌照，可以交易基金、外汇以及其它衍生品。

※ NFA -CPO/CTA 主要特点：

1.高性价比，低牌照申请与运营费用

2.无最低保证金要求

3.全球认可的最严格监管体系

4.非美国股东，无需支付美国税务

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※ 获得NFA-CPO/CTA 牌照流程：

CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员，及接受监管。要注册成为CTA 及CPO，必须遵循以下步骤：

1. 任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统；

2. 提交NFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案；

4. 提交完成NFA 年度调查问卷；

5. 支付申请费用；

6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费；

NFA 对CTA 及CPO 的团队有专业要求，CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人，及关联人员提交以下资料：

1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格；

2. 提交指纹卡；

3. 满足专业能力的要求；

4. 支付负责人及关联人员的申请费。

申请流程美国NFA CPO/CTA双项资质注册号申请办理方案 - NFA（CPO/CTA）牌照（入门级监管）

 美国全国期货协会NFA 会员注册

 负责人和会员相关人员的注册

 合规方案的撰写及审核

 政策与合规业务流程

 宣传资料审核申请成功您将获得资质

办理成功将能在美国全国期货协会：

 美国NFA官网 查询ID

 获得CPO/CTA双项资质展示

 美国NFA官网可查询公司名

 美国NFA官网可查询的电话号

 美国NFA官网可查询的公司注册信息

美国NFA CTP/CPA双项资质牌照的优势

 申请成本低

 下牌速度快

 查询方便

 性价比高目前所有的监管牌照中，美国NFA（CTP/CPA）双项资质牌照的性价比是最高的，费用最低，最适合所有的中小型平台前中期使用的入门级牌照

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