和各位外汇投资者一起聊一聊另一家外汇监管巨头，澳大利亚证券与投资委员会ASIC的查询方法。ASIC官网查询流程首先外汇之家建议各位交易者最好选择英国FCA监管下的交易平台，其次可以选择接受澳大利亚ASIC监管的平台。
澳大利亚成立于1998年，是独立的政府部门，负责监管澳大利亚金融市场活动。
1）受ASIC监管的交易商必须有derivatives（金融衍生品）和forex exchange contract（外汇合约）经营权限
2）投诉保障方面，2018年澳大利亚金融投诉机构ACFA已取代澳洲FOS，免费协调解决投资者和交易商的金融纠纷。注意：针对部分投资委（含外汇）的金融纠纷，AFCA能要求经纪商给投资者的赔偿上限为50万澳元（约合人民币240万元）
澳大利亚地理位置优越，远离政治局势紧张的国家，经济趋势增长乐观。
澳大利亚证券和投资委员会，作为政府部门，所管辖的范围相当广泛，依法对公司，投资行为，金融产品和服务行使监管职能。澳洲ASIC是一个独立的联邦政府机构。
如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照:
市场不当操作：内幕交易，操控市场，持续披露虚假陈述
金融服务不当行为：不当投资建议，未经授权的行为，欺诈，虚假或误导性陈述
零售客户资金法从2018年4月4日正式实施，并规定，所有客户资金都被完全隔离和托管。
澳洲对杠杆式外汇的定义：marginfx
ASIC只指出外汇保证金交易是高风险的杠杆式金融产品，未规定杠杆倍数，杠杆倍数主要和平台管理流通的方式有关系，目前常见的杠杆为500：1。未规定负余额保护
ASIC授权的AFSL金融衍生品牌照，申请时间为240天，现在需要两年时间，但目前澳洲已经暂停发放零售外汇交易商牌照。虽然牌照无有效期的限制，每年按时提交年度审计报告以及各类合规报告即可，但是，未按照规定上报经营牌照可能会面临撤销牌照。
澳大利亚ASIC不能容忍持牌经纪商在中国（大陆）开展外汇保证金业务等违法行为。
★凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易金融衍生品资格的企业，必须同时具有澳大利亚金融业务许可证（AFSL）和澳大利亚公司代码（ACN）。
请注意：
交易商自称有澳洲监管，并不一定表示其受监管，有可能只是澳洲普通公司注册，还有可能是套牌的；
能在澳洲ASIC查到,并不是就受监管，有可能只是金融咨询牌照；
有AFSL牌照也不一定就是“受监管的外汇交易商”，要看其受监管的业务范畴是否包含零售外汇
打开ASIC官网，选择ProfessionalRegisters
在A处输入待查询的公司名字或在B处输入AFSL牌照号，在selectregister的下拉菜单中选择AustralianFinancialServicesLicensee，然后点击Search查询。
如果输入公司名字直接搜索监管情况的话，会匹配多个名称相似度较高的搜索结果，因此要注意对比公司名字的一致性，常见的两种监管状态为current（目前受监管），ceased(监管已注销）。
如果知道交易商的AFSL监管号的话，搜索是非常便捷的，不会担心搜到其他公司，因为输入监管号点击搜索是直接跳到查询结果页面。如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。有ExternalDispute
Resolution(外部纠纷解决机构）简称EDR，说明这家公司是能够向零售客户提供服务的，通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。
我们注意到有不少套牌公司拿ACN或者是ABN号忽悠不懂英文的投资者说是澳洲监管号。通常投资者可以根据数字的位数就可以把这三者区分开来。
ACN全称AustralianCompanyNumber，澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。
ABN全称AustralianBusinessNumber，澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号+9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。
AFSL全称AustralianFinancialServicesLicensee，澳洲金融服务牌照，通常是6位数居多，只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。
因此ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。
如果有外汇交易商宣传受澳洲监管，监管号是9位数或11位数，那么这家公司肯定有问题，因为9位数是ACN，11位数是ABN，ACN或ABN根本不是监管号。
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