美国国会于2000年和2008年通过立法,要求公司作为零售外汇交易的对手方,以及外汇池操作员,交易顾问和介绍经纪人在CFTC注册并成为NFA成员。“商品交易法”(CEA)要求在衍生品行业开展业务的某些公司和个人在CFTC注册。
1981年9月22日,CFTC接受美国NFA正式成为”注册期货协会”,1982年10月1日,NFA正式开始运作。美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。
NFA监管规定与平台开发美国期货协会NFA成立于1981年,目前仅监管2家零售外汇交易商,分别为GAINCapital(机构外汇业务已出售)和OANDA(已被私募股权公司CVC收购)。NFA要求外汇交易商设立首席合规官,并规定从事外汇业务的个体须参加场外零售外汇考试。
NFA全称是美国全国期货协会
NFA监管杠杆式外汇交易。成立于1981年,属于民营监管。
美国对杠杆式外汇交易的定义:高风险投资,不一定适合所有客户。
目前美国只有四家经纪商 具有零售外汇资质,Gain capital(嘉盛)Oanda(安达)IG和Trading.com Markets
NFA牌照
所有注册的零售外汇交易商牌照必须是NFA会员。牌照申请时长根据复杂度而定,一般在六周以上。
NFA监管细则
海外客户开户
允许
客户资金隔离
隔离
报告要求
见说明
杠杆限制
3%
说明:报告内容,每日外汇交易报告,月度外汇交易报告,季度外汇交易报告,交易报告,财务报告(非审计)认证财务报告(审计)
NFA监管查询
使用自带中文翻译的浏览器打开NFA官网:
按照公司名称或者牌照编号等相应条件进行搜索相关监管信息
在管信息的页面中,要注意三个关键点:
三个信息是否和官网上公布的一致;
1)公司名称
2)监管编号
3)公司地址和电话
一定要看CFTC里面是否有Retail Foreign ExchangeDealer(外汇零售经纪商资质)
NFA投诉
美国NFA免费接受在线和电邮或者传真投诉,投诉处理无具体期限,非投资者也可以投诉。
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