塞舌尔FSA监管牌照怎么样

    塞舌尔致力于打造非洲国际金融中心，以离岸金融业务为主，由塞舌尔国际商业管理局负责指导和监管。特点是税收与效率结构组合，监管部门和私人部门的密切协作模式，24小时即可成立国际商业公司，快捷办理工作和居住签证等，其职能覆盖了非银行的所有金融业务，作为国际上最常与海外公司打交道的监管。

    政府机构之一，塞舌尔FSA负责的范围主要包括保险、证券、离岸金融等行业批准和监管业务。

    最低资本要求：申请牌照时注册最低资本要求为5万美金。

    1.组织架构要求：FSA对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求：

    审计要求，管理人员适用性要求，员工要求。

    （1）申请人必须为“公司”形式；

    （2）至少2名自然人董事；

    （3）至少1名已获得证券交易商代表牌照的员工；

    （4）符合最低注册资本要求；

    （5）符合本法案第73条的安全要求；

    （6）递交完整文件或记录。

    其中，对于董事和办公室员工提出了以下要求：

    （1）考虑其财务状况；

    （2）在所申请的服务相关领域中具有教育经验；

    （3）个人行事高效，诚信以及公正；

    （4）考虑其名誉、品性以及财务稳定性；

    在获得证券交易商牌照之后的30天内，持牌公司需要指定1位审计员并且获得FSA的认可。

    递交至监管机构申请证券交易商牌照（SecuritiesDealers）必须包括以下文件：

    （1）完整填写的申请表格

    （2）相关申请费用

    （3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明

    （4）最近2年的审计金融报告

    （5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表

    （6）若公司控制所有人为非个人，提交最新的审计金融报告

    （7）授权代表牌照申请表格

    （8）依照《证券法案2007》第80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管

    2008》的第1章要求进行标明

    （9）依据《专业那个圈法案2007》第53条，手写声明

    （10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则

    根据FSA监管条例，如个人或公司未经FSA授权获得证券交易商牌照或者成为豁免海外证券交易商，而提供证券交易服务，个人将面临10万美金或塞舌尔卢比等值货币，或监禁两年，或同时接受两项处罚；而公司则面临20万美金或塞舌尔卢比等值货币的罚款。

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