美国nfa外汇牌照具有权威性吗

作者：莱诺启服发布时间2020-12-25

很多券商都希望拥有一块美国NFA的牌照来证明自己的平台实力雄厚，但是由于美国的监管要求，外汇类保证金业务的杠杆只有50倍，让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务，开始把眼光放眼全世界。

所以美国真正拥有美国外汇零售权限的券商都在全球各地成立办事处，但是真正拥有NFA监管的外汇券商少之又少，而且因为NFA的处罚力度非常的严格，所以外汇券商不敢轻易的去欺负客户，所以NFA成为投资者特别追捧的一块监管牌照。

美国国会于2000年和2008年通过立法,要求公司作为零售wai汇交易的对手方,以及wai汇池操作员,交易顾问和介绍经纪人在CFTC注册并成为NFA成员“商品交易法”(CEA)要求在衍生品行业开展业务的某些公司和个人在CFTC注册，除了极少数例外,CFTC法规还要求CFTC注册公司为NFA会员CFTC已将注册责任委托给NFA。

NFA是一个独立的、非盈利的自律组织，负责管理衍生品市场从业机构和人员的服务，外汇经纪商也是其监管的对象。

NFA受到CFTC审查、监督和管理，它是CFTC监督下的自律组织。NFA制定的行业监管要求需要获得CFTC的审批。从法律的角度讲，两者的关系是监管与被监管的关系，从其管理的范围与职能来说，两者又是分工与合作的关系。

所有需要在CFTC注册的qi货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册,以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准

美国2000年和2008年通过的法案明确规定，所有参与衍生品市场的公司必须在CFTC注册，并成为NFA的成员。2010年再度要求，掉期交易商也必须遵守规定。由此，几乎所有零售衍生品市场的参与者都被纳入了CFTC和NFA的监管范畴。

任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员，除非该注册机构或个人达不到会员资格条件（比如CFTC下令取消其注册资格的）。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理

NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗

NFA职责

监管qi货及wai汇行业,保护投资者

制定监管规则

对qi货相关纠纷进行仲裁

NFA监管