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什么是塞舌尔FSA?塞舌尔FSA外汇牌照申请

作者:莱诺启服         发布时间2020-12-14

    目前,监管领域可以分为离岸监管和完全监管,离岸监管牌照申请条件比较宽松,而完全监管法规对牌照发放管理比较严格。离岸监管放牌流程快(通常几个月,取决于监管辖区情况),管理费用和运营成本都较低。原因之一是大多数监管辖区在办公场所、公司董事和股东方面都不要求实体存在。


    塞舌尔FSA许可证是由塞舌尔金融服务管理局颁发的,该监管机构以前称为塞舌尔国际商业管理局,负责监管非银行金融服务,例如信托公司,外汇经纪商和其他受其管辖的受监管实体。


    塞舌尔金融管理局成立于2013年,其明确使命是“根据国家经济发展战略和政策,共同为塞舌尔金融服务业的增长和发展创造有利的环境,严格遵守当地的国际和监管范围以及最佳做法”。


    FSA负责塞舌尔的金融牌照许可、金融服务监管、非银行金融服务业的发展,以及国际商务公司、基金会、有限合作公司、国际信托机构在塞舌尔的注册事宜,通过建全的监管机制来定位和引导塞舌尔管辖区成为综合性的金融服务中心。


    申请塞舌尔FSA金融牌照监管要求


    监管要求方面,没有至低流动性要求(包括现金或其他类型资产),但是公司至低资本须维持在5万美元以上。如果公司发生实质性变动(例如任命或解聘董事或管理人员),受到任何惩戒处分,发生任何导致使持牌人停止运营的变动,持牌人须通知金融服务管理局。客户入金后,公司须立即将客户资金存放在单独的银行账户。持牌人须保留从客户银行账户的所有出入金记录。


    申请塞舌尔FSA牌照要求


    1.最低资本要求


    申请牌照时注册最低资本要求为5万美金。


    2.组织架构要求


    FSA对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求:审计要求,管理人员适用性要求,员工要求。


    1)申请人必须为“公司”形式;


    2)至少2名自然人董事;


    3)至少1名已获得证券交易商代表牌照的员工;


    4)符合最低注册资本要求;


    5)符合本法案第73条的安全要求;


    6)递交完整文件或记录。


    其中,对于董事和办公室员工提出了以下要求:


    1)考虑其财务状况;


    2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验;


    3)个人行事高效,诚信以及公正;


    4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性;


    在获得证券交易商牌照之后的30天内,持牌公司需要指定1位审计员并且获得FSA的认可。


    该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职:


    (a)为持牌公司的董事,主管,员工,股东或者合伙人;


    (b)为(a)类人员的合伙人或者员工。


    塞舌尔FSA金融牌照优点:


    可以向客户建议有关证劵,股票,外汇和其他的投资。


    为他人提供管理证劵投资组合。


    本质上来说,证劵交易上许可是指塞舌尔外汇交易许可的公司,该公司被允许以nostro账户或代理商的身份进行证劵交易。


    公司税率优惠(年收入1.5%)。


    塞舌尔证劵交易商可以在其网站上公开提供其外汇服务和产品。


    允许想控股公司提供银行业务,例如创建自己的外汇或CFD产品,还可以从客户收取存款。


    可以接受的客户数量没有限制。


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(辽 ICP备19006458号-1)
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