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美国pending NFA会员牌照办理材料

作者:莱诺企服         发布时间2020-11-13

美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。

美国期货协会对所有从事金融服务的公司,实行严格的联邦监管及合规审计,并依各公司从事业务的不同,制定了极具针对性的细致监管类目,每一类目都需满足相应的监管门槛,并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA 的要求进行运营,以确保投资者的权益得到保障。美国NFA牌照为CPO 基金/资金池运营机构牌照,CTA 基金经理/投资顾问机构牌照,可以交易基金、外汇以及其它衍生品。


美国NFA牌照目前分两种;一种是非会员,另一种是正式会员的。

非会员:是豁免牌照,有监管号,网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜,最主要是没有含金量没有监管力度。

正式会员:外滙期货牌照,有监管号。网站上显示正式会员,和相关公司信息。申请周期慢,需参加NFA的考试,注册费用高,有维护费用。虽然正式会员比非正式会员程序成本都高很多,但含金量高是非常高的,如果申请到FDM(下面会将什么是FDM),更是和英国FCA的mm牌同等级。

办理美国NFA牌照所需材料:

1、法人护照

2、海外公司扫描件

3、公司未来三年发展规划书

4、法人履历

5、银行卡流水

6、无犯罪记录证明

7、法人或董事地址证明

8、未来财税计划

会员和联合会员

任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员,除非该登记者或交易所达不到会员资格条件(例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》,NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的”联合会员”,这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。

如果你在美国

最严格的可能是NFA美国全国期货协会(National Futures Association

如果你在天朝

最严格的一定是FCA英国金融服务监管局 (Financial Conduct Authority)

如果没有前两个

最好的就是ASIC澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)


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(辽 ICP备19006458号-1)
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