在过去数年，为迎合国内投资者的喜好，很多新兴投资公司热衷于英国FCA或澳大利亚ASIC的AR牌照，因在复杂多变的寰球监管及行业混乱发展背景下，他们急于需要FCA或ASIC做背书，以获取投资者的信任，以此期望在行业竞争日趋激烈的环境下，迅速开疆拓土。
下面就为大家简单介绍一下澳洲ASIC监管下的AR牌照。
澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分ASIC是一个独立的政府机构，并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。ASIC于2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。澳洲ASIC牌照作为一个含金量很高的牌照，是许多大平台和交易所的必备牌照之一，能证明平台的实力并更好地获得客户的任何。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司（这里我们称之为委托主体）授权行事的公司或个人，该公司或个人并不直接受ASIC监管。澳洲ASIC牌外滙照受澳大利亚证券和交易委员会监管，在行业内认可度很高。由于严格的监管力度和高申请门槛，决定了它的高含金量。澳洲ASIC牌照，需要缴纳高昂的保证金，需要在当地实际运营。属于全监管类牌照，不属于离岸监管。
通常来说，成为AR的个人不需要获得A S I C的授权。不过，成为AR的公司则按照运营模式的不同，可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独L立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。
ASIC监管下AR的运营
AR大致上可以分为两种，一种是介绍型AR（introducer appointed representative/IAR），它仅将客户介绍到主体经纪商。还有一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务，它需要获得FCA的授权，即拿到AR牌照，必须在英國有注册合法的公司，有运营办公室。
由于主体经纪商对AR的所有活动负责，AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此，只要主体经纪商受到澳大利亚ASIC的监管，那么AR的客户也可以享受到ASIC的保护。
ASIC有关AR的制度：
澳大利亚的监管框架很大程度上模仿了英國，AR的定义几乎一致，即代表澳大利亚金瀜服务牌照（AFSL）持有方提供特定金瀜服务的授权代表。
谁可以成为AR？
ASIC监管下的AR可以是个人，可以是公司，也可以是合作伙伴和受托人。信托基J金无法成为AR，不过基J金的受托人可以获得AR授权。ASIC监管下的AFSL持有方无法称为另一家公司的AR。
分授权：
在ASIC制度下，AR为提供金瀜服务，还会对其内部主管和员工进行分授权，这种授权需要获得AFSL持有方的同意。在这种情况下，进行“分授权”的AR被称为“授权人”。
一个人可以获得2个及以上的AFSL持有方的AR授权，但是他必须向这些AFSL持有方公开其它主体经纪商，并征得它们互相之间的同意。
ASIC_AUSTRALIA注册申请ASIC澳大利亚监管的要求：最低股本要求1,000,000澳元。或平均收入的10％（以较高者为准）流动资金需求（包括最低股本）有形资产的流动性要求，提供的发行人必须持有现金或现金等价物和流动资产的50％所需的有形资产净值的50％。每季度必须准备更新年度预测实际办公地址最低人手要求 2-3人，包括负责管理预计完成时间 3 – 5个月注册澳大利亚外汇公司条件AFS许可证申请建议有关要求，取得AFS许可证牌照的目的，协助审阅财务报表编制备考引用提名的负责经理准备ASIC的形式FS01（AFS许可证的申请）准备必要的获得AFS许可，您的争端解决制度，合规安排，违反报告，组织能力，IT及人力资源，申报和组织结构和风险评估包括报表的样张。
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