相信大家对澳大利亚监管牌照都会有所了解的，由于ASIC自身的优势以及特点，很多金融公司都申请澳大利亚ASIC的AFS牌照，那时澳大利亚AFS牌照在市场上有很多，在ASIC发现这个问题严重性之后，在2015年时，推出相应政策，并严格控制零售外汇经济公司的AFS牌照的申请流程，提高申请牌照的难度以及门槛，这政策提高自身形象的同时，也净化了澳大利亚场外衍生品市场，对不合规格的经济公司的监管牌照进行撤销。那么2019年澳大利亚监管牌照严格吗？
澳大利亚ASIC在2015年公布牌照申请报告，报告显示ASIC在这半年拒绝了三家零售外汇新牌照申请公司，并表示，还将继续密切监管零售场外衍生品交易市场如零售外汇，以及相关数字服务提供商等。
澳大利亚ASIC
澳大利亚ASIC的牌照为金融服务提供商（FSP）牌照，这个牌照允许进行经纪业务和对冲。资金要求为110万澳元，年费按照营收从3,500到50,000澳元不等。
●办公室要求
要求当地运营。至少有一名澳大利亚经理运营公司。投资服务只能在当地向澳大利亚居民提供。
●监管要求
1.在申请澳大利亚ASIC牌照最后阶段，资金要求必须被冻结。牌照授权后，所需资金需要及时支付；
2.资金要求中的50%必须由流动性资产组成；
3.客户资金需要隔离保管；
4.投资公司要求定期报告公司状况和资金情况，其它报告包括内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、经审计财务报告和审计员报告、合规项目、培训计划、产品审核政策等；
5.持牌公司必须是金融申诉服务（FOS）的成员；
6.持牌公司需要购买专业责任险，董事和员工需要有责任险；
●会计及审计要求
每个投资公司应该按照国际接受会计标准（IFRS）保留使用的会计记录。所有投资公司都必须进行审计。
另外，还有月税报告、每月对账报告、季度税务报告，再加上员工每月工资单。所有公司都要公开声明、合约条款和金融服务指南。
澳大利亚ASIC的牌照编号
根据ASIC的法案规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构（包括外汇机构）均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照(AFS License)。因此，正规的外汇交易平台必须持有AFSL（Australian Financial Services License），并拥有AFSL编号，此编号为6位数，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。
除AFSL编号外，还有两种编号分别为ACN(Australian CompanyNumber)和ABN（Australian BusinessNumber），前者（ACN）编号为9位数，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号；后者（ABN）为11位数，即2位数+ACN编号，用于报税。这两种编号分别只是注册号，如果在ASIC官网搜索外汇经纪商的信息，可以看到AFSL与ABN两个编号。
需要注意的是，只要是拥有了AFSL号码的机构都会有相应的ABN，ACN代码，但是只拥有ABN，ACN代码的机构不一定拥有AFSL号码，因此只有单独的ABN澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的。
澳大利亚监管机构ASIC已经将近两年没有发放新的场外衍生品以及外汇保证金交易的监管牌照，在申请ASIC牌照的公司中，仅有外汇经纪公司的申请遇到了延迟，其他类型的金融公司则未遇到任何延迟，澳大利亚ASIC表示，还将继续密切监管零售场外衍生品交易市场如零售外汇，以及相关数字服务提供商等。有时我们评价一家监管机构的监管是否严格，需要关注的不仅仅是它的监管规定，最重要的还是该机构对规定的执行力度，如果一家机构没有严格的执行力度，那么再有利的监管规定都是形同虚设的。
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