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澳大利亚asic监管金融牌照简介

作者:莱诺企服         发布时间2020-07-15

澳大利亚ASIC牌照作为一个含金量很高的牌照,是许多大平台和交易所的必备牌照之一,能证明平台的实力并更好地获得客户的任何。澳洲ASIC牌照受澳大利亚证券和交易委员会监管,在行业内认可度很高。由于严格的监管力度和高申请门槛,决定了它的高含金量。澳洲ASIC牌照,需要缴纳高昂的保证金,需要在当地实际运营。属于全监管类牌照,不属于离岸监管。


ASIC对外滙市场的监管,市场是澳大利亚重要的金融交易市场之一,澳大利亚证券交易所(AustralianStockchange,简称:ASX)、各银行体系、外滙和其他金融衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。


ASIC政府性质和法律地位 ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构,经联邦政府批准,根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定,该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。


澳大利亚ASIC


注册申请ASIC澳大利亚监管的要求:

1蕞低股本要求:1,000,000澳元,或平均收入的10%(以较高者为准)

2流动资金需求(包括蕞低股本):有形资产的流动性要求,提供的发行人必须持有现金或现金等价物和流动资产的50%,所需的有形资产净值的50%。

3每季度必须准备更新年度预测

4实际办公地址及实际工作人员

5税号

6申请时间大概为50个工作日(AR小牌)


ASIC监管范围包含:

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3、证券、期qi货、外滙、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务


ASIC牌照的优势

1、完善的政府职能,独立管理金融市场

2、的监管体系,监督与管理两手并重

3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户

4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益

7、通过新技术和流程提高服务水平


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(辽 ICP备19006458号-1)
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