澳大利亚ASIC外汇咋样

澳洲证券及投资委员会(ASIC)继续关注受其监管的经纪商的零售外汇及价差合约服务。谈及当地经纪商的海外业务时，澳大利亚ASIC称，一些受其监管的经纪商可能在向海外零售交易者提供场外衍生品的过程中触犯了中国和欧盟的法律。

ASIC已正式通知相关经纪商，任何违反海外法律的行为都将受到监管机构的严格审查。ASIC表示，它将考虑相关经纪商违反海外法律的同时是否违反了澳大利亚法律“高效、诚实和公平”的服务规定。

ASIC机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。2001年以前，澳大利亚没有对零售外汇交易实施监管。但随着2001年澳大利亚证券和投资委员会法案的出台，证券和投资委员会从此把外汇保证金领域纳入监管范围。另外，ASIC有明文规定，对CFD（差价和约）的资金安全和操作规范有监督和处罚权力，像AETOS、FXCM、FXDD等都是可以进行处罚的。与FSA、NFA称为三大最严格的监管机构。

澳洲ASIC牌照作为一个含金量很高的牌照，是许多大平台和交易所的必备牌照之一，能证明平台的实力并更好地获得客户的认可。澳洲ASIC牌照受澳大利亚证券和交易委员会监管，在行业内认可度很高。由于严格的监管力度和高申请门槛，决定了它的高含金量。澳洲ASIC牌照，需要缴纳高昂的保证金，需要在当地实际运营。属于全监管类牌照，不属于离岸监管。

据说平均0.8天吊销一张金融服务牌照，其中多半是因为未及时递交财务报告。

ASIC指出，在所有交易商提供的产品中，保证金外汇是是最大的，而且最常见的有55家经纪商，它们在零售外汇方面有着最高交易量和营收。另外，指数差价合约最受欢迎，其次是单一股票和商品差价合约。

ASIC亦正检查AFS持牌券商是否就AFS牌照的经营范围、申请流程或申请用途作出误导或欺骗性的陈述。

ASIC监管要求如下：
1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

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