澳大利亚是全球领先的核心金融市场,获得澳大利亚ASIC的监管牌照,能大大的增强平台的实力以及客户的信心。是外汇交易机构标配的牌照。
澳大利亚证券和投资委员会英文全称 Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。
MM牌属于全牌照里面的,而取得MM牌最重要的就是涉及:外汇交易业务;转账汇款业务;兑现或出售汇票、旅行支票等。只有一家公司涉及全部这些业务,并且通过当地国家所在金管局的监管,才能取到MM牌。而且MM牌一年担负的审核资金也是远远的高出其他牌照。
澳大利亚金融领域监管机构为澳大利亚证券和投资委员会。主要牌照是金融服务提供商牌照。持牌人可以开展经纪业务,以及通过自有账户交易。资本要求为110万澳元,年费在3500澳元至5万澳元,取决于交易量。
办公地点要求:必须有实体办公地点。至少有一名澳大利亚人作为公司管理人。只能在澳大利亚范围内向澳大利亚人提供投资服务。
一些主要监管要求:在申请的最后阶段,资本要求资金必须冻结。公司取得牌照后,所要求资本将必须为已发行实收资本,而且50%的资本要求资金必须为流动资产。客户资金必须隔离存放。投资公司必须履行资本充足率以及大额风险方面的定期报告义务。
另外还必须履行内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、经审计财报和审计报告、合规计划、培训登记以及产品审查政策的报告义务。牌照持有人必须成为投资者赔偿基金成员。持牌人还必须参加职业责任保险以及董事和高管责任险。
所有公司都必须按照国际认可的会计标准合理保留会计记录,履行审计义务。
除了保留会计记录,还有月度税务报告、月度对账单、季度税务报告也需保留,如果有聘用了员工,还要保留月工资单。所有公司都必须披露声明、条款和条件以及金融服务指引。
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