塞舌尔FSA监管金融牌照怎么样

塞舌尔国家财政部管理方法下的塞舌尔金融信息服务局（FSA）原名为国际性商业局（SIBA），其职责遮盖了非银的全部信贷业务。做为国际性上最经常与海外公司相处的管控政府部门之一，塞舌尔FSA负债范围包括保险、证券和金融一体化。FSA 承担的范畴关键包含商业保险、证劵、融资租赁、博彩业、离岸、金融等行业批准和监管业务。

管控组织 岗位职责

1、整体规划金融业规章制度；

2、对金融机构、车险公司、金融业商品交易所等销售市场有关工作人员开展定期检查监管；

3、设定金融理财产品的销售市场交易方式；

4、制订企业财务规范和别的负债有关的事宜；

5，对注册会计师、会计师事务所的监督

6.设立具有国际协调职能的财务管理国际机构，参与两国间的财务协定；

7.监测遵守金融商品市场规则的情况。

支付牌照申请办理最少资产规定：

申请办理支付牌照时申请注册最少资产规定为 5 万美元。

1. 组织结构规定：FSA 对证劵外汇交易商支付牌照申请办理法定代表人明确提出了组织结构层面的规定：财务审计规定，技术人员可接受性规定，职工规定。

（1）申请者务必为“企业”方式；

（2）最少 2 名普通合伙人执行董事；

（3）最少 1 名已得到 证劵外汇交易商意味着支付牌照的职工；

（4）合乎最少注册资金规定；

（5）合乎本法令第 73 条的安全性规定；

（6）提交详细文档或纪录。

在其中，针对执行董事和公司办公室职工明确提出了下列规定：

（1）考虑到其经营情况；

（2）在所申请办理的服务项目有关行业中具备文化教育工作经验；

（3）本人做事高效率，诚实守信及其公平；

（4）考虑到其声誉、品行及其会计可靠性；在得到 证劵外汇交易商支付牌照以后的 30 天内，具有企业必须特定 1 位审计员而且得到 FSA 的认同。

该审计员若产生下列状况则不可出任财务审计一职：

（a）为具有企业的执行董事，负责人，职工，公司股东或是合作伙伴；

（b）为（a）类工作人员的合作伙伴或是职工。具有企业必须在特定审计员以后的 7 天内，以撰写方法告之 FSA 该的名字和地址。

申请办理步骤提交至管控组织 申请办理证劵外汇交易商支付牌照（Securities Dealers）务必包含下列文档：

（1）详细填好的申请表

（2）有关申请办理花费

（3）验证过的有关法律法规特性文档，如合作备忘录和企业章程、优良信誉证明

（4）近期 2 年的财务审计金融报告（5）每名执行董事，管理层，本人公司股东及其企业收益人的本人问卷调查表（6）若企业操纵任何人为非本人，递交全新的财务审计金融报告（7）法定代理人支付牌照申请表（8）依照《证券法案 2007》第 80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管

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