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美国SEC证券交易所牌照申请

作者:莱诺经济信息咨询有限公司         发布时间2023-03-24

美国证券买卖委员会(US Securities and Exchange Commission,英文缩写SEC)是从属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,直接对国会担任,具有一定的立法和司法权。1934年依据证券买卖法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券买卖所、证券商、投资公司等具有依据法律行使管理和监视的权利。




RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资参谋。由于只要具备RIA牌照的投资机构,才干在国内展开美股销售等业务,假如不能取得相关资质,就只能经过具有牌照的中间平台停止买卖。




需求递交给SEC审核的材料


1、一份牌照的办理拜托书: 由该牌照申请公司董事受权莱诺科技担任牌照办理的拜托信;


2、公司注册问题文件


3、美国公司注册证明文件;


4、公司的章程(如有);


5、董事的护照;


6、公司业务阐明报告;


7、系统报备;


8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统;


9、填写牌照的申请报告;


10、填写SEC的问卷调查报告;


11、代理申请人的声明;


作为SEC监管下的重要牌照之一RIA(Registered Investment Advisor)即美国注册投资参谋,作为专业从事投资咨询业务的公司需求申请的牌照。在美国,只要具备RIA牌照的机构或个人才有资历向投资人提供证券类产品的投资效劳倡议,并定期提供投资报告,同时可收取相应的管理费,并对客户承当拜托义务。证券投资倡议的范畴在美国颇为普遍,包括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财效劳行为。所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券,对冲基金管理、理财规划效劳等也被界定为证券投资业务。


SEC关于RIA的审批相当严谨,资金管理人需经过Series65的投资参谋考试(持有CFA以及PFS等执照可免除该考试)。在此根底上,其还需管理1亿美圆以上资产范围才干在SEC注册(资产管理在2500万美圆到1亿美圆资产范围在州注册)。另一方面,SEC关于RIA的监管也相当严苛,其请求注册投资参谋必需维护客户的利益,不可采取不合理手腕诈骗客户。首先要对客户坚持诚信,信息披露需完整公开,无私的提供适宜的投资倡议。其次,资产的管理需经过第三方机构,关于每笔款项的运用都需求通知并得到客户的认可。该种“受托义务”是依据相关法案强加给注册投资参谋的操作规律,因而客户利益将得到有效保证。此外,SEC还会定期对RIA停止监视调查。主要集中在关于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管;关于能否提供有效的合规政策和程序的合法性监管;以及对调查结果的通知予以发布。海外投资机构正是要经过如此多严苛的审核与监视才干取得RIA牌照,因而关于在国内取得此资质的投资机构而言,该平台的投资专业性、牢靠性显而易见。


办理美国SEC牌照你只需提供:


1、董事护照;


2、公司称号;


3、公司业务阐明报告。


普通整个流程的申请周期是在2个月左右。


(辽 ICP备19006458号-1)
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