做美股投资顾问需要办理哪些牌照？

美国证监会SEC监管的RIA（Registered Investment Advisor）牌照即美国注册投资参谋，作为专业从事投资咨询业务的公司需求申请的牌照，其受美国证券买卖委员会(SEC)或州证券部门监管。SEC作为美国证券行业的最高机关，其借由监视买卖活动，来维护投资人的独立的联邦机构。由美国国会成立，担任监视证券市场及保证投资者利益的政府委员会。

在美国，只要具备RIA牌照的机构或个人才有资历向投资人提供证券类产品的投资效劳倡议，并定期提供投资报告，同时可收取相应的管理费，并对客户承当拜托义务。证券投资倡议的范畴在美国颇为普遍，包括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财效劳行为。所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券，STO、对冲基金管理、理财规划效劳等也被界定为证券投资业务。

RIA关于金融平台的优势

1.牌照国际知名度高

2.无负面新闻

3.急速下牌（最快一个月）

4.申请费用低

5.嘉盛，老虎证券,同款牌照，合适包装

申请普通寻觅代办机构（猖獗的暗示），提供根本材料（公司信息，法人信息）即可停止申请。

SEC是一切在美上市企业必需要取得的一个司法监管答应，例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇买卖平台，在上市之初必需取得SEC的受权，并且需求定期在SEC上申报财务情况、公司状况、客户细节等一系列与公司有关的报表。

SEC创建至今，秉承着辞严义正的政府部门形象，高规格监管带来的是终端市场极度的信任感，让客户更愿意选择在此答应监管受权下企业内投资，终端海外客户更倾向于选择大型的，且遭到严厉监管的企业。SEC RIA是当下外汇保证金市场性价比高，监管规格高，名气大的金融牌照。

如何拿到一张RIA牌照

首先，需求注册一家美国公司。

RIA请求必需以公司为主体，因而在申请RIA牌照前需求在美国注册一家公司。公司称号没有特殊限制，没有重名即可。普通办理时间在45个工作日左右。

其次，以公司名义在投资参谋公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。

第三，在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。

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